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人員混同、無證上崗，同花順基金被監(jiān)管點名！母公司回應(yīng)

人員混同、無證上崗，同花順基金被監(jiān)管點名！母公司回應(yīng)

牛市點線面2026-04-13

因未按規(guī)定報告可疑交易等3項違規(guī)，上海證券被罰逾265萬

因未按規(guī)定報告可疑交易等3項違規(guī)，上海證券被罰逾265萬

牛市點線面2026-04-09

5券商因保薦業(yè)務(wù)領(lǐng)罰單，事涉華西、國泰海通、中德、東方、聯(lián)儲證券

5券商因保薦業(yè)務(wù)領(lǐng)罰單，事涉華西、國泰海通、中德、東方、聯(lián)儲證券

牛市點線面2026-03-23

因?qū)ψ庸竞弦?guī)管理不到位等問題，浙商證券年內(nèi)再被監(jiān)管點名

因?qū)ψ庸竞弦?guī)管理不到位等問題，浙商證券年內(nèi)再被監(jiān)管點名

牛市點線面2026-03-15

天風(fēng)證券系列罰單落地：公司及相關(guān)責(zé)任人合計被罰4170萬，私募代銷被停2年

天風(fēng)證券系列罰單落地：公司及相關(guān)責(zé)任人合計被罰4170萬，私募代銷被停2年

牛市點線面2026-03-14

因可轉(zhuǎn)債項目未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒逾1698萬

因可轉(zhuǎn)債項目未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒逾1698萬

牛市點線面2025-12-08

偷窺32個賬戶做老鼠倉！券商副總遭罰沒1.35億，竟申辯其曾為金融業(yè)作出貢獻

偷窺32個賬戶做老鼠倉！券商副總遭罰沒1.35億，竟申辯其曾為金融業(yè)作出貢獻

牛市點線面2025-12-01

兩地證監(jiān)局一天內(nèi)發(fā)8張罰單：上海證券涉及6張，廣發(fā)、華福各1張

兩地證監(jiān)局一天內(nèi)發(fā)8張罰單：上海證券涉及6張，廣發(fā)、華福各1張

牛市點線面2025-11-15

沒賺錢也要罰！一券商證券投資部總經(jīng)理“老鼠倉”被罰470萬

沒賺錢也要罰！一券商證券投資部總經(jīng)理“老鼠倉”被罰470萬

牛市點線面2025-11-14

因場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，財通證券及公司總助被浙江證監(jiān)局點名

因場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，財通證券及公司總助被浙江證監(jiān)局點名

牛市點線面2025-11-07

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