浙江同花順基金銷售有限公司（下稱“同花順基金”）因多項業(yè)務違規(guī)及內部管理不到位，被浙江證監(jiān)局點名。

4月10日，浙江證監(jiān)局披露的《關于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定》表示，經查，同花順基金存在五方面問題。

一是公司在從業(yè)人員、經營場所等方面存在與股東、實際控制人、關聯(lián)方混同的情況。

二是未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系。

三是未對基金管理人、基金產品進行審慎調查和風險評估，未對銷售的部分產品劃分風險等級。

四是未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關聯(lián)關系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估。

五是部分運營人員、客服、大客戶經理未取得基金從業(yè)資格。

浙江證監(jiān)局指出，上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等多項規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對同花順基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“同花順基金應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，采取有效措施落實整改，切實加強基金銷售業(yè)務管理，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收?！闭憬C監(jiān)局稱。

對于浙江證監(jiān)局對同花順基金的本次處罰，同花順基金的母公司浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（簡稱“同花順”，300033）相關負責人對澎湃新聞記者表示：“本次監(jiān)管主要集中于公司內部檔案流程的日常督導檢查，對公司正規(guī)資質和業(yè)務運營沒有影響。目前公司高度重視，已經對檢查發(fā)現的問題逐條整改完善?！?/p>

不過，這并非同花順基金首次收到監(jiān)管罰單。2023年7月，浙江證監(jiān)局查明，同花順基金旗下部分產品存在宣傳預期收益的行為，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

與此同時，近年來，同花順旗下其他關聯(lián)公司及人員也曾多次被罰。2024年11月，因浙江同花順云軟件有限公司存在營銷人員夸大、誤導性宣傳及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，以及直播業(yè)務推廣存在暗示推薦個股等問題，其總經理趙遠被采取監(jiān)管談話措施。

2021年12月，浙江同花順云軟件有限公司就因薦股軟件、無證投顧、宣傳不合規(guī)等同類合規(guī)問題，被浙江證監(jiān)局采取責令改正措施。同年11月，浙江同花順網絡科技有限公司因“同花順”APP出現異常且未立即報告，被出具警示函。

同花順2025年年度報告顯示，同花順基金是同花順的全資子公司。同花順基金注冊資本為3000萬元，由同花順100%持股，主營業(yè)務為基金代銷。同花順董事長易崢、董事葉瓊玖等多名核心人員同時在該子公司擔任董事職務。

業(yè)績方面，同花順2025年年度報告顯示，公司2025年整體實現營業(yè)收入60.29億元，同比增長44%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為32.05億元，同比大幅增長75.79%。

除整體營收外，同花順主營業(yè)務中的基金代銷業(yè)務毛利率出現下滑。2025年報顯示，同花順“基金銷售及其他交易手續(xù)費等其他業(yè)務”實現收入2.17億元，較上年同期增長14.24%；然而，該板塊業(yè)務的毛利率為84.95%，比上年同期下降了3.18%。