上海證券有限責(zé)任公司（下稱“上海證券”）被罰款逾265萬元。

近日，中國人民銀行上海市分行公布的行政處罰信息公示表顯示，因未按照規(guī)定根據(jù)風(fēng)險制定洗錢風(fēng)險管理制度，未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查，未按照規(guī)定報告可疑交易等三方面違法行為，上海證券被處以罰款265.06萬元。

除了被央行處罰，近期上海證券還因為管理制度方面的問題，被浙江證監(jiān)局“點名”。

2025年11月，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對上海證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

浙江證監(jiān)局表示，營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞，上海證券對此負(fù)有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“上海證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)和人員管理，切實提高合規(guī)管理水平。”

浙江證監(jiān)局指出，上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部因在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，反映出營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

官網(wǎng)最新資料顯示，上海證券由原上海財政證券公司和原上海國際信托投資公司證券部以新設(shè)合并方式組建成立，于2001年5月正式開業(yè)。2020年12月，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)百聯(lián)集團(tuán)成為公司主要股東、控股股東。

目前，上海證券股東包括：百聯(lián)集團(tuán)有限公司、國泰海通證券股份有限公司、上海國際集團(tuán)有限公司、上海國際集團(tuán)投資有限公司、上海城投（集團(tuán)）有限公司。

分支機(jī)構(gòu)方面，上海證券擁有期貨子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家以及營業(yè)部72家。

業(yè)績方面，據(jù)國泰海通證券2025年年報數(shù)據(jù)顯示，去年上海證券營業(yè)收入34.25億元，凈利潤13.24億元。測算顯示，2025年上海證券的營業(yè)收入同比減少34.82%，凈利潤則同比增加38.81%。