浙江同花順基金銷售有限公司（下稱“同花順基金”）因多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)及內(nèi)部管理不到位，被浙江證監(jiān)局點(diǎn)名。

4月10日，浙江證監(jiān)局披露的《關(guān)于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》表示，經(jīng)查，同花順基金存在五方面問題。

一是公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況。

二是未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系。

三是未對基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評估，未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。

四是未建立私募基金銷售利益沖突評估機(jī)制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評估。

五是部分運(yùn)營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格。

浙江證監(jiān)局指出，上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等多項(xiàng)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對同花順基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“同花順基金應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施落實(shí)整改，切實(shí)加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。”浙江證監(jiān)局稱。

對于浙江證監(jiān)局對同花順基金的本次處罰，同花順基金的母公司浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（簡稱“同花順”，300033）相關(guān)負(fù)責(zé)人對澎湃新聞記者表示：“本次監(jiān)管主要集中于公司內(nèi)部檔案流程的日常督導(dǎo)檢查，對公司正規(guī)資質(zhì)和業(yè)務(wù)運(yùn)營沒有影響。目前公司高度重視，已經(jīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐條整改完善?！?/p>

不過，這并非同花順基金首次收到監(jiān)管罰單。2023年7月，浙江證監(jiān)局查明，同花順基金旗下部分產(chǎn)品存在宣傳預(yù)期收益的行為，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，近年來，同花順旗下其他關(guān)聯(lián)公司及人員也曾多次被罰。2024年11月，因浙江同花順云軟件有限公司存在營銷人員夸大、誤導(dǎo)性宣傳及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，以及直播業(yè)務(wù)推廣存在暗示推薦個(gè)股等問題，其總經(jīng)理趙遠(yuǎn)被采取監(jiān)管談話措施。

2021年12月，浙江同花順云軟件有限公司就因薦股軟件、無證投顧、宣傳不合規(guī)等同類合規(guī)問題，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。同年11月，浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司因“同花順”APP出現(xiàn)異常且未立即報(bào)告，被出具警示函。

同花順2025年年度報(bào)告顯示，同花順基金是同花順的全資子公司。同花順基金注冊資本為3000萬元，由同花順100%持股，主營業(yè)務(wù)為基金代銷。同花順董事長易崢、董事葉瓊玖等多名核心人員同時(shí)在該子公司擔(dān)任董事職務(wù)。

業(yè)績方面，同花順2025年年度報(bào)告顯示，公司2025年整體實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入60.29億元，同比增長44%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為32.05億元，同比大幅增長75.79%。

除整體營收外，同花順主營業(yè)務(wù)中的基金代銷業(yè)務(wù)毛利率出現(xiàn)下滑。2025年報(bào)顯示，同花順“基金銷售及其他交易手續(xù)費(fèi)等其他業(yè)務(wù)”實(shí)現(xiàn)收入2.17億元，較上年同期增長14.24%；然而，該板塊業(yè)務(wù)的毛利率為84.95%，比上年同期下降了3.18%。