去年5月出任方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）研究所所長一職的劉章明被降職。

8月9日，澎湃新聞記者了解到，劉章明不再擔任方正證券研究所行政負責人，被調(diào)整為研究所副所長。方正證券研究所所長一職，由方正證券執(zhí)行委員會委員、副總裁吳珂兼任。

2023年5月8日，劉章明正式入職方正證券研究所，并擔任所長一職。在入職方正證券之前，劉章明曾在天風證券工作了近7年，曾任天風證券副所長、商社行業(yè)首席分析師。

更早之前，中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，2013年2月，劉章明進入上海申銀萬國證券研究所有限公司，并于2014年12月離職。

2015年，劉章明執(zhí)業(yè)機構(gòu)變更為安信證券，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（分析師），2016年5月離開。

在研究領域，劉章明有“消費一哥”之稱。新財富官網(wǎng)資料顯示，在批發(fā)和零售貿(mào)易研究領域，劉章明已8次入選新財富最佳分析師。

具體而言，2014年，劉章明所在研究小組在申銀萬國證券獲得第四名。2015年和2016年，劉章明所在研究小組代表安信證券，分別獲得第3和第2名。

2017年，劉章明所在研究小組，代表天風證券再次獲得第2名。2019年至2020年，劉章明在天風證券實現(xiàn)了新財富“四連冠”，4年蟬聯(lián)第一名。

不過，1月5日，劉章明因違規(guī)私自薦股被湖南證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務過程中，存在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告內(nèi)容和觀點的情形。劉章明作為公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務部門行政負責人，對上述情形負有領導責任?！焙献C監(jiān)局稱。

湖南證監(jiān)局進一步指出，劉章明個人還存在向客戶違規(guī)私自薦股的情形，決定對劉章明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

因分析師向客戶違規(guī)私自薦股等問題，1月5日，湖南證監(jiān)局還對方正證券采取了責令改正措施。

湖南證監(jiān)局發(fā)布《關于對方正證券采取責令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，方正證券在開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務過程中，存在三方面問題：

一是存在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告內(nèi)容和觀點的情形。

二是個別證券分析師向客戶違規(guī)私自薦股。

三是個別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經(jīng)審核公開發(fā)布研究觀點，造成不良影響。

“根據(jù)相關規(guī)定，決定對方正證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施?！焙献C監(jiān)局進一步指出，“方正證券應高度重視，采取有效措施進一步加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理、內(nèi)部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告?！?/p>