8月31日，證監(jiān)會(huì)一連公布對(duì)國(guó)內(nèi)三家券商開出的共六份罰單。

這三家分別為宏信、中郵、萬和證券，被處罰原因均聚焦在債券與資管業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控問題上，三家券商共5名相關(guān)負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，另有宏信證券因此被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，宏信證券存在三大問題：

一是違規(guī)新增表外代持，多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間委托其他機(jī)構(gòu)代持，但未按資管計(jì)劃自持債券進(jìn)行核算，也未統(tǒng)一納入規(guī)模、杠桿、集中度等指標(biāo)控制；

二是定向資管產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)控未予以預(yù)警核查；三是合規(guī)風(fēng)控存在異地展業(yè)稽核審計(jì)次數(shù)不足、質(zhì)押券信用等級(jí)低于投資要求未予關(guān)注、債券交易詢價(jià)留痕監(jiān)控不到位等問題。

中郵證券被發(fā)現(xiàn)人員崗位混同，投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制和交收結(jié)算等關(guān)鍵崗位兼任，混合操作。且存在異常資管交易缺乏管控。

與此同時(shí)，該公司還有信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)不完善，債券審批環(huán)節(jié)未全部納入系統(tǒng)管理等問題

萬和證券股份有限公司則被查出業(yè)務(wù)崗位未有效隔離，其資管五部同時(shí)開展資產(chǎn)管理、投顧業(yè)務(wù)，人員混合辦公，且投顧業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位混同操作。

萬和證券還在2018年7月從資管和投顧渠道同日買進(jìn)賣出同一只產(chǎn)品，可見其風(fēng)控不足。

澎湃新聞（m.school126.cn)記者注意到，除了上述三家券商外，今年6月份以來，已有7家券商在融資融券和債券業(yè)務(wù)上受到證監(jiān)會(huì)處罰。

這7家分別是恒泰證券、紅塔證券、山西證券、華寶證券、中郵證券、萬和證券、首創(chuàng)證券。