人工智能是否會大面積替代人類勞動者進而引發(fā)大規(guī)模失業(yè)，被人工智能替代的勞動者應(yīng)當(dāng)獲得何種權(quán)利保障等，已然成為中國式現(xiàn)代化進程中推動人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中所必須思考和妥善處理的現(xiàn)實問題。習(xí)近平總書記指出：“我們要把提升包容性置于更突出位置，處理好公平和效率、資本和勞動、技術(shù)和就業(yè)的關(guān)系，重視人工智能等新技術(shù)對就業(yè)的影響，讓更多人共享發(fā)展成果?！蔽覈?023年發(fā)布的《全球人工智能治理倡議》主張將公平性、以人為本、智能向善作為人工智能發(fā)展的重要目標(biāo)，“以保障社會安全、尊重人類權(quán)益為前提，確保人工智能始終朝著有利于人類文明進步的方向發(fā)展”，使人工智能的發(fā)展符合“和平、發(fā)展、公平、正義、民主、自由的全人類共同價值”。

一、人工智能時代的就業(yè)替代及相關(guān)法律難題

科技發(fā)展的歷史表明，重大科技革命既會大幅度促進社會生產(chǎn)力發(fā)展，也會在一定程度上替代原有的勞動者甚至導(dǎo)致較大規(guī)模的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。因此，人工智能對勞動者的替代及其引發(fā)的就業(yè)權(quán)利保障難題，是當(dāng)代國家和社會治理必須未雨綢繆的重大問題。

第一，人工智能對勞動者的就業(yè)替代。其一，人工智能對勞動者的替代，有可能覆蓋體力勞動、腦力勞動甚至創(chuàng)造性勞動等廣泛領(lǐng)域。其二，人工智能對勞動者的替代可能大規(guī)模發(fā)生。其三，人工智能對勞動者的替代可能具有全球性。毫無疑問，人工智能對勞動者的大規(guī)模替代會首先發(fā)生在技術(shù)發(fā)達國家，但從長遠來看，后發(fā)展國家受到的影響可能更大。其四，人工智能技術(shù)的應(yīng)用既可能影響工作崗位的數(shù)量，也可能改變勞動的形式和組織方式。

第二，人工智能可能引發(fā)的就業(yè)權(quán)利保護和社會保障難題。“就業(yè)權(quán)是指未就業(yè)的勞動者在尋求建立職業(yè)從屬勞動關(guān)系的過程中所享有的，獲得國家就業(yè)輔助以及自主、平等就業(yè)保障的一種工作權(quán)。”就業(yè)權(quán)的主體是未就業(yè)的勞動者，就業(yè)權(quán)的內(nèi)容包括自主擇業(yè)、平等就業(yè)和就業(yè)輔助。工業(yè)革命以來的很長時間里，特定的自動化技術(shù)通常一次只會影響一個或幾個行業(yè)，而受到影響的勞動者可以轉(zhuǎn)向新興行業(yè)，如從事農(nóng)業(yè)或采礦業(yè)者可以轉(zhuǎn)移到制造業(yè)或服務(wù)業(yè)。但是，人工智能對人類勞動者的大規(guī)模、全領(lǐng)域替代，會導(dǎo)致摩擦性失業(yè)（表現(xiàn)為工人在不同工作之間流動）、結(jié)構(gòu)性失業(yè)（由特定部門或職業(yè)衰退造成）、周期性失業(yè)（由經(jīng)濟暫時下行導(dǎo)致）和技術(shù)性失業(yè)（技術(shù)進步導(dǎo)致工人失業(yè)）疊加發(fā)生。正因如此，人工智能時代的就業(yè)替代，實質(zhì)上威脅到的是人權(quán)領(lǐng)域的公平就業(yè)權(quán)。鑒于人工智能對勞動者的替代可能具有領(lǐng)域廣、規(guī)模大、速度快、全球性等特點，國家創(chuàng)造公平的就業(yè)條件以滿足求職者的需求，并在勞動者失業(yè)時給予其支持的困難必然顯著加大。人工智能技術(shù)的應(yīng)用在導(dǎo)致勞動者就業(yè)率顯著下降的同時，會提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益，生產(chǎn)效率的持續(xù)上升與失業(yè)率的持續(xù)上升可能同步發(fā)生。

二、平衡人工智能發(fā)展與就業(yè)權(quán)利保障的政策取向

人類對于技術(shù)變革與就業(yè)關(guān)系的思考幾乎從未中斷，新機器的使用和技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致失業(yè)的現(xiàn)象也并非當(dāng)下獨有，但人工智能的發(fā)展應(yīng)用所導(dǎo)致的就業(yè)權(quán)利保護和社會保障問題，卻有可能構(gòu)成人類歷史上前所未有的挑戰(zhàn)。為預(yù)防和化解人工智能發(fā)展與就業(yè)權(quán)利保護之間的沖突，國家必須對復(fù)雜交織的利益關(guān)系進行全面考量，對相互沖突的價值取向作出權(quán)衡和取舍，從而明確未來的政策方向。

第一，適時適度規(guī)制人工智能產(chǎn)業(yè)。人工智能技術(shù)雖然可以增加社會財富，有助于人類總體上擺脫貧困，但仍有必要通過立法規(guī)制人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防止其引發(fā)大規(guī)模就業(yè)替代。2024年9月，全國網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會發(fā)布的《人工智能安全治理框架》1.0版提出，國家應(yīng)從技術(shù)上建立“高效精準(zhǔn)的應(yīng)急管控措施”，并通過“人工智能最終用途管理”，防止人工智能系統(tǒng)被濫用，保障人工智能的設(shè)計、研發(fā)和應(yīng)用遵循“以人為本、智能向善”的價值觀?！白罱K用途管理”所隱含的前提是，人工智能的使用范圍并非不受約束。由此來看，為防范人工智能發(fā)展引發(fā)的各類風(fēng)險，我國通過立法對人工智能的應(yīng)用予以適度規(guī)制，與保障人工智能技術(shù)發(fā)展的政策趨勢并不相悖。對于特定領(lǐng)域的人工智能應(yīng)用，立法所施加的限制應(yīng)遵循比例原則，即為緩解就業(yè)替代而對人工智能產(chǎn)業(yè)施加限制的強度，應(yīng)與放任人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展所可能引發(fā)的風(fēng)險級別及可能損害的公共利益相稱。并且，規(guī)制應(yīng)當(dāng)具有針對性與漸進性，即根據(jù)風(fēng)險的類型及其緊迫程度選擇恰當(dāng)?shù)慕槿敕绞郊皶r機，避免因過度規(guī)制、過早規(guī)制而阻礙人工智能的技術(shù)創(chuàng)新。

第二，平衡經(jīng)濟效益與社會倫理價值。借助人工智能和自動化，國家可以提升制造能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力以及投資吸引力，在提高生產(chǎn)效率并降低成本的同時，產(chǎn)出更多利潤，開拓更多新市場。與之相應(yīng)，人工智能技術(shù)驅(qū)動型行業(yè)將得到大幅度發(fā)展，整個社會對于人工智能專家、機器人工程師和相關(guān)職業(yè)的需求也將大幅增長。不過，有研究表明，當(dāng)前已經(jīng)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)工人數(shù)量下降和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增加同時存在的趨勢，工人就業(yè)率與自動化的發(fā)展之間可能呈負相關(guān)關(guān)系。新技術(shù)背景下的立法，不僅應(yīng)當(dāng)服務(wù)于經(jīng)濟效益的提升，也應(yīng)當(dāng)兼顧社會倫理價值。這不僅因為，創(chuàng)造就業(yè)機會是國家的基本義務(wù)，也因為，對于大多數(shù)人來說，工作既是收入來源也是生活意義的來源，工作既是人們分享經(jīng)濟繁榮成果的主要渠道，也是人們獲得幸福的必要條件。

第三，樹立人機協(xié)作理念，促進人機協(xié)作實踐。促進人工智能發(fā)展和人機協(xié)作，是國際國內(nèi)一系列政策文件的基本主張。例如，2021年聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《人工智能倫理問題建議書》在第117條、第118條中主張，政府應(yīng)加強同學(xué)術(shù)機構(gòu)、職業(yè)教育和培訓(xùn)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、工人組織和民間社會之間的合作，開展以項目為基礎(chǔ)的人工智能培訓(xùn)，以彌合技能要求方面的差距，讓培訓(xùn)計劃和戰(zhàn)略與未來工作的影響和包括中小企業(yè)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)界的需求保持一致，確保高風(fēng)險員工可以實現(xiàn)公平轉(zhuǎn)型。為促進人機協(xié)作，國家需要對特定領(lǐng)域的法律制度作出必要變革。這種變革不是簡單地將人工智能作為客體融入當(dāng)前的法律制度，而是以人工智能為核心重構(gòu)法律制度，以確保所有人能夠?qū)崿F(xiàn)公平發(fā)展。將人工智能視為人類勞動者的協(xié)作者而非替代者，并通過制度途徑著力提升人類勞動者的數(shù)字勞動素養(yǎng)和人工智能技能，符合未來勞動實踐形態(tài)的現(xiàn)實需求。

第四，兼顧就業(yè)促進與失業(yè)救助。20世紀(jì)70年代以來，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致發(fā)達國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，引發(fā)了結(jié)構(gòu)性失業(yè)和技術(shù)性失業(yè)，這使得提供失業(yè)保險津貼或失業(yè)救濟金的傳統(tǒng)失業(yè)救助政策逐漸失靈。為此，一些國家采取了積極的就業(yè)政策，如鼓勵創(chuàng)辦新企業(yè)以增加就業(yè)機會，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)以擴大就業(yè)機會;加強職業(yè)培訓(xùn)；改革職業(yè)保險制度，鼓勵失業(yè)者再就業(yè)，加強對勞動者就業(yè)權(quán)利的立法保護?？傮w上看，多數(shù)國家的立法政策以推動勞動者充分就業(yè)為主，以對失業(yè)者提供救助為輔，這些政策的制定并非以勞動者的大規(guī)模失業(yè)為假定前提。面對人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，各國越來越有必要在盡可能保障就業(yè)的基礎(chǔ)上，思考如何通過勞動和社會保障法律政策的完善，積極應(yīng)對未來有可能發(fā)生的勞動者大規(guī)模失業(yè)問題。

未來立法當(dāng)然還要以促進就業(yè)、幫助人類勞動者盡快適應(yīng)人工智能大規(guī)模應(yīng)用的時代趨勢為重心，但立法同時應(yīng)密切關(guān)注被人工智能所替代的人類勞動者的生活保障問題。2019年，全球未來工作委員會發(fā)布了題為《為了更加美好的未來而工作》的報告，該報告提出的重要建議之一就是建立全面保障，即“所有勞動者，無論其合同安排(如固定或非固定期限)或就業(yè)狀態(tài)(如全職或是靈活)如何”，都應(yīng)當(dāng)享有最基本的勞工權(quán)利。此外，該報告還建議國際勞工組織關(guān)注數(shù)字化和自動化進程給勞動世界帶來的影響，并對這一進程加以管理以使所有人受益。

循此思路，未來我國立法不僅應(yīng)當(dāng)繼續(xù)貫徹盡力保障就業(yè)原則，還應(yīng)積極探索能夠有效救助社會失業(yè)者的妥當(dāng)方案。以承認可能發(fā)生大規(guī)模技術(shù)性失業(yè)為前提，學(xué)界已經(jīng)出現(xiàn)了以救助失業(yè)為重心的勞動和社會保障立法構(gòu)想，這類構(gòu)想以西方學(xué)者提出的“全民基本收入計劃”最具代表性。全民基本收入計劃是一種支持人工智能取代勞動力市場而不是增強勞動力市場的方案，其可能引發(fā)大量人口退出勞動隊伍、國家的應(yīng)稅人員減少、政府被迫增加稅收、經(jīng)濟增長放緩、財富流失的連鎖反應(yīng)。

立足于我國就業(yè)優(yōu)先和保障高質(zhì)量充分就業(yè)的國家戰(zhàn)略，以及《國際勞工組織關(guān)于勞動世界的未來百年宣言》提出的“為所有人創(chuàng)造充分、生產(chǎn)性和自由選擇的就業(yè)和體面勞動機會”的主張，未來我國相關(guān)立法的政策取向應(yīng)是：其一，大力發(fā)展人工智能、促進人工智能技術(shù)創(chuàng)新，以提升國家的競爭力、推動經(jīng)濟發(fā)展，通過發(fā)展從根本上解決促進就業(yè)和提供失業(yè)保障的問題。其二，鼓勵人工智能與人類協(xié)作，但不能放任人工智能大規(guī)模、無限度地替代勞動者，應(yīng)對人工智能產(chǎn)業(yè)作出合理適度規(guī)制，盡量在發(fā)展人工智能與保障就業(yè)權(quán)之間尋找妥當(dāng)?shù)闹贫冉槿朦c。其三，既注重通過人工智能發(fā)展提升企業(yè)和整個社會的經(jīng)濟效益，也應(yīng)考量工作和就業(yè)對于實現(xiàn)個人發(fā)展，以及維護社會結(jié)構(gòu)和社會秩序穩(wěn)定的巨大倫理意義；既需要為防止勞動者大規(guī)模失業(yè)而出臺預(yù)防性措施，也應(yīng)積極思考如何為失業(yè)者提供有效的社會保障。

三、平衡人工智能發(fā)展與就業(yè)權(quán)利保障的立法原則

第一，發(fā)展原則。發(fā)展人工智能既是為了發(fā)揮新興技術(shù)對經(jīng)濟社會的賦能作用，促進經(jīng)濟增長，也是為了從更長遠的意義上提高社會總福利，增進人民福祉。當(dāng)前我國人工智能發(fā)展所面臨的問題，本質(zhì)上仍是發(fā)展與安全的平衡和保障問題，是在發(fā)展人工智能的過程中有效預(yù)防和化解風(fēng)險、促進社會公平與正義的問題。為此，未來的人工智能治理必須堅持貫徹新發(fā)展理念和“以人民為中心”的發(fā)展思想，將公平正義等倫理價值融入人工智能的發(fā)展過程中，相關(guān)立法及制度的完善，應(yīng)以公平正義為基本價值準(zhǔn)則，落實共享發(fā)展原則內(nèi)含的強化就業(yè)優(yōu)先導(dǎo)向、保障社會公平的要求。其一，兼顧發(fā)展與安全。其二，為了堅持以人民為中心、落實新發(fā)展理念，推動人工智能立法和相關(guān)制度建設(shè)時，既應(yīng)注重推動人工智能的創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展，又應(yīng)注重推動人工智能的共享發(fā)展。其三，促進人工智能向善發(fā)展、普惠發(fā)展。2025年7月，我國發(fā)布《人工智能全球治理行動計劃》，旨在推動全球人工智能發(fā)展與治理，推進人工智能向善普惠發(fā)展。向善發(fā)展要求人工智能的發(fā)展應(yīng)當(dāng)保障人的基本權(quán)益，以促進社會公平正義為目標(biāo)，在降低風(fēng)險的同時最大化地利用人工智能技術(shù)，以有效增進人類福祉。

第二，就業(yè)優(yōu)先原則。黨的二十大報告提出“實施就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略”，黨的二十屆三中全會提出“完善就業(yè)優(yōu)先政策”。習(xí)近平總書記指出“:我們要創(chuàng)新增長方式，把握好新一輪產(chǎn)業(yè)革命、數(shù)字經(jīng)濟等帶來的機遇，既應(yīng)對好氣候變化、人口老齡化等帶來的挑戰(zhàn)，也化解掉信息化、自動化等給就業(yè)帶來的沖擊，在培育新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式過程中注意創(chuàng)造新的就業(yè)機會，讓各國人民重拾信心和希望。”

第三，特殊保護原則。對就業(yè)權(quán)利的法律保護，既應(yīng)堅持平等原則，也應(yīng)堅持特殊保護原則和合理限制原則。特殊保護原則要求為處于不利地位的勞動者制定和實施特別優(yōu)待措施，其體現(xiàn)的是國家對處于弱勢地位的就業(yè)者的傾斜性保護或者說救助。

其一，人工智能技術(shù)的創(chuàng)新性發(fā)展必須在維護國家安全、遵循開發(fā)者倫理等前提下進行。據(jù)此，可考慮在相關(guān)立法中規(guī)定人工智能產(chǎn)業(yè)前景評估制度，評估內(nèi)容包括:特定人工智能技術(shù)大規(guī)模推廣后能否大幅度提高本國人工智能技術(shù)和產(chǎn)品的經(jīng)濟效益及其在全球的競爭力，能否大幅度提高人類整體福祉，能否大幅度提高國家總體安全;特定人工智能產(chǎn)業(yè)可能在哪些領(lǐng)域替代勞動者，以及替代的發(fā)生范圍、規(guī)模、強度、速度，受直接影響的勞動者人數(shù)，國家的有效應(yīng)對措施及其效果等，以確保人工智能的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用推廣是妥當(dāng)且適度的，與本國經(jīng)濟社會發(fā)展水平和就業(yè)水平總體是一致的。

其二，適度限制人工智能對勞動密集型工作崗位的技術(shù)替代。如果開發(fā)一項人工智能技術(shù)主要是為了替代勞動者而該技術(shù)對人們生活的改善效果并不顯著，或者一項人工智能技術(shù)雖然能顯著改善人類生活，但可能同時在特定領(lǐng)域?qū)е麓笠?guī)模勞動者失業(yè)，就應(yīng)當(dāng)適度限制該類人工智能的產(chǎn)業(yè)發(fā)展(不是限制技術(shù)發(fā)展)。

其三，鼓勵人工智能技術(shù)應(yīng)用在危險性勞動領(lǐng)域的發(fā)展，限制人工智能技術(shù)應(yīng)用在普通勞動領(lǐng)域的擴張。人工智能和自動化技術(shù)的大規(guī)模優(yōu)先推廣應(yīng)該限于具有危險性的工作領(lǐng)域。

其四，應(yīng)鼓勵企業(yè)更多使用人類員工，而不是放任企業(yè)無限度地使用人工智能并大幅度裁員。

其五，針對無法適應(yīng)人工智能技能轉(zhuǎn)型的部分勞動者和社會弱勢群體，國家可建立“托底”的勞動保護制度，對他們的就業(yè)權(quán)利給予傾斜性保護或特別保護。

四、平衡人工智能發(fā)展與就業(yè)權(quán)利保障的具體制度設(shè)計

20世紀(jì)以來，各國努力建立的社會保障體系以及傳統(tǒng)的經(jīng)濟安全網(wǎng)，都以就業(yè)為常態(tài)、失業(yè)為例外作為假定前提。但與以往不同的是，人工智能時代的失業(yè)或不穩(wěn)定就業(yè)可能成為一種常態(tài)，主要依靠勞動力市場解決就業(yè)和依靠社會保障體系為失業(yè)人員提供保障的法律制度體系，或?qū)㈦y以一如既往地發(fā)揮作用。長遠來看，完善勞動法律制度、建立服務(wù)于人工智能技能提升和技能重塑的就業(yè)促進制度、革新社會保障體系和稅收法律制度體系，勢在必行。

第一，完善勞動法律制度。其一，轉(zhuǎn)變勞動法觀念，拓展勞動法調(diào)整范圍。其二，合理設(shè)定基于重大技術(shù)革新的企業(yè)裁員規(guī)范的適用標(biāo)準(zhǔn)。我國勞動合同法第41條第1款第3項規(guī)定，“企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動合同后，仍需裁減人員的”，可以裁員。該規(guī)定是人工智能企業(yè)可以解雇勞動者的現(xiàn)行法律依據(jù)，但“這一條文具有高度的概括性，也并非針對人工智能而專設(shè)，在具體的適用中應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)把握”。其三，完善人工智能技能提升和技能重塑法律制度。其四，有針對性地完善就業(yè)保障立法，為無法及時適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的人類勞動者創(chuàng)造公共部門的就業(yè)機會。

第二，革新和完善社會保障制度。其一，明確政府在社會保障體系中的職責(zé)并建立相應(yīng)的制度尤為關(guān)鍵。其二，嚴(yán)格落實社會保險費繳納制度，加強勞動者權(quán)益保障。其三，細化和優(yōu)化非就業(yè)人員的社會保險制度。

第三，革新財政稅收制度。其一，改革企業(yè)所得稅稅制，將人工智能企業(yè)的稅負調(diào)至合理范圍。其二，在對征稅理由、征稅條件、征稅后果進行充分論證與評估的基礎(chǔ)上，針對使用機器人等人工智能設(shè)施的企業(yè)開征新的稅種。其三，對特定的人工智能生產(chǎn)商開征政府性基金，用于專項補貼因人工智能技術(shù)使用而失業(yè)的群體。

（作者楊建軍系西北政法大學(xué)法治學(xué)院教授。本文原題為：“人工智能時代的就業(yè)替代與法律應(yīng)對：中國方案建構(gòu)”，轉(zhuǎn)自《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》2025年第11期，原文首發(fā)于《法學(xué)研究》2025年第5期，約24000字。）