因控股股東非經營性資金占用、未按規(guī)定審議和披露關聯(lián)交易等違規(guī)行為，協(xié)鑫能科（002015.SZ）及其多名核心高管收到監(jiān)管罰單。

12月29日，江蘇證監(jiān)局披露《關于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及朱共山、朱鈺峰、費智、楊而立、沈強、生育新、彭毅、王述華采取出具警示函措施的決定》，深圳證券交易所發(fā)布《關于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定》。經查明，協(xié)鑫能科及相關當事人的違規(guī)行為主要涉及兩方面。

2023年6月至2024年10月期間，協(xié)鑫能科以采購燃料方式向第三方支付采購預付款，資金最終流入?yún)f(xié)鑫能科同一控制下的關聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司，構成控股股東非經營性資金占用。目前，相關資金已經歸還。協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務。2023年3月至2024年3月期間，協(xié)鑫能科通過正度建設工程有限公司和上海澤羽鑫科技有限公司向關聯(lián)方協(xié)鑫集成科技股份有限公司采購光伏組件，上述交易構成關聯(lián)交易，協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務。

深交所指出，協(xié)鑫能科的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》的相關規(guī)定。公司實際控制人朱共山違反誠實守信義務，濫用對公司的控制地位損害上市公司獨立性，占用上市公司資金，損害上市公司和其他股東的合法權益，對上述違規(guī)行為一負有重要責任；協(xié)鑫能科同一控制下的關聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司對上述違規(guī)行為一負有重要責任；協(xié)鑫能科董事長朱鈺峰，副董事長、時任代行董事會秘書費智，財務總監(jiān)彭毅，時任財務總監(jiān)生育新，董事會秘書楊而立未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，對上述違規(guī)行為一、二負有重要責任。

基于此，深交所作出一系列處分決定：對協(xié)鑫能科給予通報批評的處分，對公司實控人朱共山、上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司、朱鈺峰、費智、彭毅、生育新、楊而立給予通報批評的處分。對于上述違規(guī)行為及給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。

同日，深交所公司部還對協(xié)鑫能科時任財務總監(jiān)王述華、時任董事會秘書沈強等人下發(fā)監(jiān)管函，涉及募集資金使用違規(guī)、信息披露違規(guī)等情形。

協(xié)鑫能科的前身為江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（下稱霞客環(huán)保）。2019年6月，經中國證監(jiān)會核準，霞客環(huán)保完成重大資產重組，更名“協(xié)鑫能科”。協(xié)鑫能科由此借殼上市成功，成為協(xié)鑫集團繼保利協(xié)鑫能源（03800.HK，現(xiàn)已更名為協(xié)鑫科技）、協(xié)鑫新能源（00451.HK）和協(xié)鑫集成（002506.SZ）后的第四個上市平臺。與其他幾家主打光伏牌的協(xié)鑫系上市公司不同，協(xié)鑫能科的主營業(yè)務是能源資產管理和綜合能源服務。

現(xiàn)年67歲的朱共山1990年創(chuàng)立協(xié)鑫集團，目前資產規(guī)模已超2000億元，年度營業(yè)收入近2000億元。其子朱鈺峰現(xiàn)任協(xié)鑫集團黨委書記、副董事長兼總裁，在上市公司層面還擔任協(xié)鑫科技董事會副主席、協(xié)鑫集成董事長、協(xié)鑫新能源執(zhí)行董事及董事局副主席。

財報顯示，協(xié)鑫能科前三季度營業(yè)收入79.35億元，同比增長5.07%；歸母凈利潤7.62億元，同比增長25.78%。