方正證券理財經(jīng)理泄露客戶信息案迎來新進展，受害人李良梅于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復函，同時，中國證監(jiān)會也告知，對李良梅的投訴已轉中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局和湖南監(jiān)管局（以下分別簡稱“北京證監(jiān)局”“湖南證監(jiān)局”）辦理。

今年3月，澎湃新聞報道了湖南永興大橋路營業(yè)部員工李丈將客戶期貨賬戶信息泄密之后，被檢察機關以“侵犯的信息屬于財產(chǎn)信息還是交易信息缺乏專業(yè)認證”等理由而決定存疑不起訴。但公安機關委托的司法鑒定認定，該案泄露的期貨交易信息涉及李良梅的財產(chǎn)狀況信息為101條，已遠超入罪標準。

此案引發(fā)受害人李良梅不滿，于今年3月向湖南省人民檢察院申訴，同時，他也向中國證監(jiān)會遞交了投訴控告材料，要求對該起證券公司員工泄露客戶信息事件進行全面調(diào)查，嚴肅處理。

5月8日當天，李良梅與其代理律師前往湖南證監(jiān)局，遞交了新的證據(jù)材料。

李良梅在中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局遞交材料。圖片來源：均由受訪者提供

受害人向湖南省人民檢察院申訴獲受理

澎湃新聞此前報道，2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營業(yè)部（以下簡稱“方正證券永興營業(yè)部”）辦理了方正中期期貨公司的開戶手續(xù)，開始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名地傳播，甚至炒期貨虧損的消息傳到村里，引發(fā)激烈的家庭矛盾，并帶來聲譽、信譽的損害，給他的生意帶來極大困擾。

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)營業(yè)部理財經(jīng)理兼風控崗員工李丈長期將他的期貨賬戶信息泄露給了與其同村人李亮，警方提取到李丈與李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁，記錄了每隔幾天，李亮就會向李丈打聽李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應。在了解李良梅的持倉、交易信息后，兩人還稱要進行“對沖”“對手盤”“反手”操作。兩人在聊天中，還經(jīng)常嘲諷、詛咒李良梅。

李良梅在李丈的電腦上，發(fā)現(xiàn)其與李亮的聊天記錄。

司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個人信息罪，分別于2023年1月15日、19日，被永興縣公安局取保候審。2023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民個人信息罪被移送起訴。5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

不過，2023年6月30日，永興縣人民檢察院以犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，而決定存疑不起訴。其后李良梅向郴州市人民檢察院申訴。

相關法律文書顯示，在郴州市人民檢察院對李良梅的申訴進行復查期間，永興縣公安局聘請第三方機構對李丈非法泄露給李亮關于李良梅期貨財產(chǎn)狀況信息和期貨交易情況信息的數(shù)量進行司法鑒定。司法鑒定意見書認定，李亮向李丈打聽、李丈向李亮泄露的李良梅期貨交易情況信息161條，其中，涉及李良梅財產(chǎn)狀況信息101條。

落款于2024年1月9日的郴州市檢察院刑事申訴結果通知書卻稱，“經(jīng)查，該案能認定李丈、李亮侵犯了李良梅的信息，但被侵犯的信息屬于財產(chǎn)信息還是交易信息，缺乏專業(yè)的認證，且關于信息的數(shù)量也沒有鑒定，導致難以認定是否達到刑事立案標準?！痹撛壕S持了不起訴決定，并表示如不服可以向上一級檢察院申訴。

“在復查期間公安機關已委托第三方機構作出了司法鑒定意見，檢察機關為何不提？反而以沒有鑒定作為理由作出不起訴決定？”李良梅對新證據(jù)被無視表示不服，于2025年3月17日向湖南省人民檢察院遞交了申訴書。

5月8日，李良梅告訴澎湃新聞，他已于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復函，表示案件已在依法辦理。

湖南證監(jiān)局：方正證券營業(yè)部多項違規(guī)，應立即整改、問責

李良梅介紹，2023年3月，湖南證監(jiān)局曾赴方正證券永興營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查，并于2023年5月5日作出監(jiān)管意見函。

該監(jiān)管意見函認定方正證券永興營業(yè)部存在多項違規(guī)：首先，營業(yè)部在日常經(jīng)營管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為；其次，未有效防范崗位設置利益沖突。李丈自2020年3月至2023年1月任永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務風控崗，其前臺營銷崗與后臺風控崗存在利益沖突。而據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第四條規(guī)定，證券公司應當規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為，“從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務；技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責?！?/p>

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，李丈身兼永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務風控崗期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務受理權限、期貨風控平臺查詢權限、期貨客戶管理平臺復核查詢權限等3個信息系統(tǒng)及權限。使用上述3個信息系統(tǒng)，李丈可查閱營業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務開立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開戶資料、個人信息、賬戶盈虧、資金進出、交易品種、成交價格、持倉數(shù)量等。永興營業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權限過高，可查詢內(nèi)容過多，違反了相關要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營業(yè)部立即整改，加強所屬從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、加強內(nèi)部管控，依照公司內(nèi)部規(guī)定對相關責任人問責處理。

“正是方正證券違規(guī)設置崗位權限，為李丈的泄露客戶信息行為提供了便利?！崩盍济废蚺炫刃侣劚硎荆献C監(jiān)局的監(jiān)管意見函是方正證券在案發(fā)數(shù)月后向證監(jiān)部門“單方請罰”的結果，方正證券并未履行向監(jiān)管部門5日內(nèi)及時報告的義務。而湖南證監(jiān)局在作出該監(jiān)管意見之前，并未找他這個受害者了解相關情況。

李良梅認為，湖南證監(jiān)局此前了解的情況并不全面，調(diào)查程序上也有失偏頗。因此，他于4月中旬向中國證監(jiān)會遞交了投訴控告材料，要求對該起證券公司員工泄露客戶信息事件進一步全面調(diào)查，嚴肅處理。中國證監(jiān)會近日告知，已將其投訴控告材料轉至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。