三家券商因債券項目存在違規(guī)行為，同日被證監(jiān)會處罰。

2月14日，證監(jiān)會新增多份罰單。因在債券項目中，存在盡職調(diào)查不規(guī)范、受托管理履職不到位等違規(guī)行為，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）被出具警示函，民生證券股份有限公司（簡稱“民生證券”）、西南證券股份有限公司（簡稱“西南證券”，600369）則被責令改正。

具體來看，中泰證券存在四項違規(guī)。一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關(guān)聯(lián)方認購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務；四是在銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責。

因上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等多項規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

民生證券則被查出三項違規(guī)。一是債券類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關(guān)注并督促信息披露。

民生證券上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》等多項規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

西南證券同樣存在三項違規(guī)行為。一是個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴，存在差錯及立項不規(guī)范問題。二是個別公司債券項目受托管理勤勉盡責不夠，未持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分。

西南證券上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》等多項規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對西南證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞注意到，去年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。2024年10月，證監(jiān)會通報檢查情況時，重點點名證券公司債券承銷項目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。同時，證監(jiān)會對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計，2024年，十多家券商因債券項目違規(guī)被監(jiān)管部門處罰，被罰的券商除上述兩家外，還包括銀河證券、申萬宏源、平安證券、中信建投、國泰君安、中金公司、東興證券、招商證券、申港證券、瑞信證券、五礦證券等。