因存在多項違規(guī)，河南證監(jiān)局向中原證券股份有限公司（簡稱“中原證券”，601375.SH）及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)了8張罰單。

4月26日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中原證券股份有限公司實施責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》。因存在合規(guī)管理和風(fēng)險管理不到位等多項不符合規(guī)定情形，河南證監(jiān)局決定對中原證券實施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；就上述違規(guī)行為，河南證監(jiān)局同步向中原證券7名相關(guān)工作人員實施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

河南證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中原證券存在以下情形：一是合規(guī)管理和風(fēng)險管理不到位。未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對個別重大投資項目風(fēng)險進行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規(guī)風(fēng)險管控不到位，未有效強化合規(guī)風(fēng)險管理。二是在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時，風(fēng)險管理不審慎、內(nèi)控管理不到位。作為承銷商，通過股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向參與認購債券的投資者提供財務(wù)資助。三是在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實質(zhì)開展債券銷售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人票面利息補差費用，為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利。未嚴格落實金融資產(chǎn)重分類內(nèi)控要求。四是從業(yè)人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機制不完善。五是廉潔從業(yè)事前管控不到位，個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險事件。

河南證監(jiān)局認為，上述情形不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第三條等多項規(guī)定。最終，河南證監(jiān)局決定對中原證券實施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求中原證券收到本決定書60日內(nèi)提交書面整改報告。

澎湃新聞注意到，就上述違規(guī)行為，河南證監(jiān)局同步向中原證券7名相關(guān)責(zé)任人開出罰單。

就中原證券存在在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實質(zhì)開展債券銷售業(yè)務(wù)情形，河南證監(jiān)局向中原證券相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人趙雅靜實施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就存在對另類子公司管控不到位，未有效強化合規(guī)風(fēng)險管理情形，向中原證券另類子公司時任董事長陳軍勇實施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就存在對境外子公司管控不到位，未有效強化合規(guī)風(fēng)險管理情形，對中原證券境外子公司參與決策人員王偉明、時任投資部門負責(zé)人張笑齊、時任副總經(jīng)理李小強實施出具警示函的監(jiān)督管理措施；就在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時，風(fēng)險管理不審慎、內(nèi)控管理不到位，向中原證券時任分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員朱建民、時任項目申報分支機構(gòu)負責(zé)人趙振旭實施出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同日，中原證券披露一季報，2024年第一季度實現(xiàn)營業(yè)收入6.44億元，同比增長38.93%；凈利潤1.31億元，同比增長85.53%，主要為投資業(yè)務(wù)收益增加；基本每股收益0.03元，同比增長50.0%。

截至4月26日收盤，中原證券收漲5.4%，報3.71元。