因頂風(fēng)違規(guī)減持，南京我樂家居股份有限公司（以下簡稱“我樂家居”，603326）大股東遭證監(jiān)會(huì)重罰。

9月15日，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人違法所得1653萬元，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款，合計(jì)被罰沒4948萬元。

此外，上海證券交易所（簡稱“上交所”）對(duì)我樂家居股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司（下稱“埃維管業(yè)”）予以公開譴責(zé)，對(duì)西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱“埃維創(chuàng)業(yè)”）、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司（下稱“埃維商貿(mào)”）予以通報(bào)批評(píng)。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央“要活躍資本市場，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

違規(guī)減持共得超1600萬元收益

近日，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，證監(jiān)會(huì)對(duì)“我樂家居”大股東于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實(shí)，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》。

中國證監(jiān)會(huì)表示，上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場誠信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。近期會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實(shí)際控制人等主體共同維護(hù)健康市場生態(tài)。于范易及其一致行動(dòng)人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動(dòng)人通過二級(jí)市場買入“我樂家居”股票達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂家居”股票2244萬余股，占公司總股本的7.11%。

2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動(dòng)人將上述股票全部減持，未在減持比例到達(dá)5%時(shí)依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。擬依法沒收于范易及其一致行動(dòng)人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款。

中國證監(jiān)會(huì)表示，持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對(duì)公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營發(fā)展和治理運(yùn)行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。希望上市公司大股東、實(shí)際控制人和相關(guān)高管人員等市場主體要以此案為鑒，時(shí)刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實(shí)履行信義義務(wù)，強(qiáng)化誠信契約精神，增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

9月15日晚間，我樂家居公告了收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局處罰一事。

公告稱，公司股東于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)遭江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元。

據(jù)公告顯示，于范易、劉福娟兩人為夫妻關(guān)系，埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)三家公司全部為兩人控制。

于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計(jì)減持比例達(dá)到5%時(shí)未按規(guī)定停止交易。

9月5日，于范易賣出其名下2個(gè)證券賬戶中“我樂家居”合計(jì)290.7萬股，占總股本的0.9216%，成交價(jià)格為14.66元/股，成交金額為4263萬元。

9月6日9點(diǎn)25分起，于范易及其一致行動(dòng)人開始持續(xù)減持“我樂家居”。在合計(jì)減持比例達(dá)到總股本的5%以后，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持“我樂家居”合計(jì)666.5萬股，占總股本的2.1124%，合計(jì)成交金額為1.07億元。

其中：于范易減持1.006萬股、占比0.0032%、金額16.23萬元；埃維商貿(mào)減持47.09萬股、占比0.1493%、金額758.5萬元；埃維創(chuàng)業(yè)減持161.05萬股、占比0.5105%、金額2591.7萬元；埃維管業(yè)減持457.3萬股、占比1.4494%、金額7352.1萬元。

按照擬制成本法計(jì)算，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)的違法所得分別為2.5萬元、117.9萬元、401.1萬元、1131.9萬元，違法所得合計(jì)1653.49萬元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有“我樂家居”5%以上股份，在合計(jì)減持我樂家居股份比例達(dá)到5%后，于范易、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)未按規(guī)定停止交易，該行為違反了《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》） 第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期轉(zhuǎn)讓股票的違法情形。

9月15日晚間，上交所也發(fā)布關(guān)于對(duì)于范易及其一致行動(dòng)人予以紀(jì)律處分的決定。

上交所認(rèn)為，我樂家居股東于范易及其一致行動(dòng)人埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)通過證券交易所的證券交易，未按規(guī)定在合計(jì)減持公司股份達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易，而是繼續(xù)減持其全部剩余股份，超比例減持公司股份數(shù)量分別占公司總股本的0.0032%、1.45%、0.51%、0.15%，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量、金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。于范易、劉福娟持有埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)100%股份并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)，對(duì)其違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)我樂家居股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、埃維管業(yè)予以公開譴責(zé)，對(duì)埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)予以通報(bào)批評(píng)。

大股東減持前股價(jià)曾獲八連板

公開資料顯示，我樂家居主要業(yè)務(wù)包括整體廚柜、全屋定制家具產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、 生產(chǎn)、銷售及相關(guān)服務(wù)，旗下品牌有“我樂全屋定制家具”、“我樂廚柜”，主要產(chǎn)品有全屋定制家具、整體廚柜、高端門墻系統(tǒng)等多系列產(chǎn)品。

此前9月7日午間，我樂家居公告，股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)投、埃維商貿(mào)收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書，涉嫌超比例減持。

此番減持發(fā)生在我樂家居收獲八連板之后。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，我樂家居股價(jià)9月6日以漲停價(jià)收于16.13元，其股票自2023年8月28日至9月6日區(qū)間連續(xù)8個(gè)交易日漲停，累計(jì)上漲幅度為114.21%，同期上證指數(shù)累計(jì)上漲幅度為3.07%。

這番連漲，讓我樂家居也發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示公告。9月6日，我樂家居發(fā)布關(guān)于股票交易異常波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告，表示短期內(nèi)公司股價(jià)漲幅嚴(yán)重高于行業(yè)平均水平，在當(dāng)前公司基本面未發(fā)生重大變化的情況下，存在估值較高的風(fēng)險(xiǎn)。

值得注意的是，9月7日，在被證監(jiān)會(huì)立案當(dāng)天，我樂家居跌停，報(bào)收14.52元，跌幅9.98%，總市值45.81億元。

截至9月15日收盤，我樂家居報(bào)收12.91元，漲1.73%。