招商證券 視覺中國 圖

因5月16日網絡安全事件，招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）及三名責任人員收到證監(jiān)會警示函。

7月12日，證監(jiān)會發(fā)布關于對招商證券采取出具警示函措施的決定，并發(fā)布關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

經查，證監(jiān)會發(fā)現招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。

證監(jiān)會還指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經理，對相關問題負有責任。

對此，招商證券表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統的穩(wěn)定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

招商證券及三名責任人員收到證監(jiān)會警示函

證監(jiān)會表示，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中存在的行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關規(guī)定。

故依據《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術管理辦法》第五十七條，以及《證券期貨業(yè)網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你公司應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究?！弊C監(jiān)會表示。

另外，對于胡滔、鄧曙光、陳卓，證監(jiān)會也根據《信息技術管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年以來招商證券兩度系統異常

5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對此，澎湃新聞記者從招商證券方面了解到，當日早間招商證券交易系統部分客戶登錄出現異常，截至10:32已恢復正常。

此前在3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。

彼時，招商證券回應澎湃新聞記者稱，當天開盤后，招商證券集中交易系統所有交易委托都已實時傳送至交易所系統，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響。

對于招商證券3月14日的網絡安全事件，4月1日，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規(guī)劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數量配置，確保信息系統安全平穩(wěn)運行。

同時，深圳證監(jiān)局明確招商證券應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并要求招商證券于3個月內完成上述整改工作并向該局報送整改報告。

證監(jiān)會機構部還在下發(fā)的《機構監(jiān)管情況通報》（簡稱“《通報》”）中提及，2022年3月14日、5月16日，招商證券在周末系統升級過程中，測試場景尤其是壓力測試不夠充分，導致交易系統接連發(fā)生兩次信息系統安全事件。反映出當事機構合規(guī)與內控制度不健全或執(zhí)行不到位，在系統升級環(huán)節(jié)未能有效制定專項實施方案，內部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續(xù)跟蹤。

“近期，多家證券基金經營機構發(fā)生信息系統安全事件，尤其是招商證券短時間連續(xù)發(fā)生同類事件，影響投資者正常交易，給行業(yè)聲譽造成了負面影響。監(jiān)管部門將依法開展調查工作，嚴肅處理相關機構及責任人員?！薄锻▓蟆分赋?。

截至7月12日收盤，招商證券A股跌0.14%，報13.86元/股；H股跌0.92%，報7.52港元/股。