西南證券（600369）5月5日晚間公告，因大有能源定增案遭行政處罰，罰沒(méi)3000萬(wàn)元。

2017年5月5日，西南證券及大有能源（*ST大有，600403）2012年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人李陽(yáng)、呂德富、梁俊收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰事先告知書(shū)》稱，西南證券在盡職調(diào)查過(guò)程中關(guān)鍵核查程序缺失，未對(duì)青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在重大遺漏；西南證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未對(duì)聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書(shū)和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)西南證券的違法行為責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽(yáng)、呂德富給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

此前2016年6月24日，西南證券公告稱，因涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

西南證券表示，截至目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。