近日熱播的獻禮劇《覺醒年代》，讓無數(shù)人為中國思想先驅(qū)們的獻身而動容，同時也把人們帶回了那個動蕩歲月里中國新思潮的前沿陣地——北京大學，一個集結(jié)著無數(shù)為中國發(fā)展尋找出路的學者與青年的學府。

電視劇《覺醒年代》劇照

而百年之后的如今，人類共同經(jīng)歷了新冠疫情在全球的爆發(fā),疫情加劇了舊矛盾，制造了新挑戰(zhàn)。 這些都需要我們基于科學的理論對未來有更好的判斷和布局。值此大變局的時刻，北大的教授們再次用思想引領(lǐng)時代——新書《經(jīng)濟學第一課》收錄和整理了林毅夫、姚洋、薛兆豐等11位北大國發(fā)院經(jīng)濟學教授的演講與論文。他們從自身的研究與實踐出發(fā)，真情實感地與讀者探討了經(jīng)濟學和現(xiàn)狀與未來，對讀者的自我認知與發(fā)展規(guī)劃提供啟發(fā)。全書按照理論、專題和方法分為三個板塊，用理念引導方法，用方法解決問題。本文則將從理論入手，展現(xiàn)大師對經(jīng)濟學基礎(chǔ)的解讀。

01 如何看待經(jīng)濟理論

經(jīng)濟學是一門體系龐雜的學問，絕不僅限于“賺錢”這么簡單，但又時時刻刻存在于我們的生活之中。即使沒有系統(tǒng)學習過，機會與沉沒成本、投資回報等經(jīng)濟學原理對于許多人來說已是耳熟能詳。這些理論存在多年，但經(jīng)濟亂象卻從未消失，那么這些看起來高大上的理論真的管用嗎？林毅夫教授認為，根本上來說任何理論都是“刻舟求劍”，即過去現(xiàn)象的觀察總結(jié)。這也就意味著，對一種理論的應用是要考慮其適用范圍的：如果時代或地區(qū)條件不變，那么按照現(xiàn)有的理論行事是沒有問題的，但是如果時代變遷、氣象更新，那么就不該抱殘守缺。

現(xiàn)有的經(jīng)濟發(fā)展理論大都承襲自發(fā)達國家。發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展有什么特點？首先，經(jīng)濟發(fā)展一定是勞動生產(chǎn)率水平不斷提高的結(jié)果。提高勞動生產(chǎn)率水平的方法有二：

（1） 技術(shù)創(chuàng)新，完善現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)

（2） 產(chǎn)業(yè)升級，提高附加值

而對于發(fā)達國家來說，其產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平領(lǐng)先世界，占據(jù)世界價值鏈的頂端，因此要想維持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，就必須依靠自主發(fā)明創(chuàng)造。相形之下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，處于世界價值鏈中低端的發(fā)展中國家反而可以省點力氣，去借鑒發(fā)達國家的成熟技術(shù)，或引進發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)，站在巨人的肩上，而不必從零開始。正因為所處發(fā)展階段不同，發(fā)展條件也不同，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的方式有著本質(zhì)差異。相應的，發(fā)達國家的經(jīng)濟學注重教“怎么發(fā)明”，而非“怎么模仿”。但“怎么模仿”恰恰是發(fā)展中國家最應該探索和學習的。

特斯拉超級工廠

既然理論都是“刻舟求劍”，那么發(fā)展階段和前提條件各異的發(fā)展中國家應該如何找到“模仿”之法呢？林毅夫教授認為，人們必須有一種“常無”的心態(tài)，不能借助任何理論去認識世界，必須以新生兒的眼光觀察世界，才不會戴著有色眼鏡，為過去的理論或經(jīng)驗所局限。但任何一個學術(shù)體系又都有不變之處，現(xiàn)代經(jīng)濟學的各個理論中不變的是對人性的假設(shè)——任何決策者在做選擇時，都會選擇可選方案中的自己認為最好的方案，這是作為經(jīng)濟學理論體系之根本的“理性人假設(shè)”，也就是現(xiàn)代經(jīng)濟學理論的“本體”，各種經(jīng)濟學的理論是此“本體”在各種具體狀況下的應用。

可以說，任何經(jīng)濟學理論都在討論同一個問題，那就是決策者在給定條件下的最佳選擇。上至國家領(lǐng)導人，下到平民百姓，當人們面臨選擇時，總會選擇可選范圍內(nèi)的自認為最好的方案。

02 下一個經(jīng)濟學中心

循著這個邏輯，經(jīng)濟學理論怎么發(fā)展？答案是理論是對現(xiàn)象背后因果機制的解釋，其發(fā)展一定來自現(xiàn)象的變化。林毅夫教授在書中指出，經(jīng)濟學理論是一個簡單的邏輯體系，重要的理論用于解釋重要的現(xiàn)象，而重要的現(xiàn)象往往發(fā)生在本時代重要的國家。

“現(xiàn)代經(jīng)濟學之父”亞當·斯密

第一次工業(yè)革命之后，全球最早的經(jīng)濟中心在英國，這種情況一直持續(xù)到一戰(zhàn)。在這一歷史時期，出現(xiàn)在英國的經(jīng)濟現(xiàn)象就是最重要的經(jīng)濟現(xiàn)象，這也不難解釋為何標志經(jīng)濟學成為獨立學科的《國富論》是出自英國人亞當·斯密筆下了。二戰(zhàn)后，美國經(jīng)濟規(guī)模占全世界經(jīng)濟規(guī)模的一半，成為全世界最大的經(jīng)濟體和經(jīng)濟中心，因此發(fā)生在美國的現(xiàn)象無疑就是全球重要的經(jīng)濟現(xiàn)象。隨著中國的經(jīng)濟地位越來越重要，解釋中國現(xiàn)象的理論就會成為越來越重要的理論。隨著世界經(jīng)濟中心向中國轉(zhuǎn)移，世界經(jīng)濟學的研究中心也將會向中國轉(zhuǎn)移。

深圳后海高新區(qū)

從本國的角度來說，中國也需要經(jīng)濟理論的創(chuàng)新。事實上，中國改革開放數(shù)十年來所實現(xiàn)的經(jīng)濟奇跡也正是經(jīng)濟理論創(chuàng)新的一個范例。林教授在書中回憶起1988年出現(xiàn)的高通脹現(xiàn)象。這一年是改革開放后第一次出現(xiàn)兩位數(shù)的通貨膨脹的年份，通貨膨脹率達到18.5%。發(fā)生高通貨膨脹該怎么治理？西方經(jīng)濟學的標準答案就是提高利率、收緊銀根。因為利率的提高可以使投資成本提高，投資需求隨之減少；同時儲蓄意愿提高，消費需求減少，進而帶動總需求減少，通貨膨脹隨之下降。西方主流經(jīng)濟學的任何一個學派都是這么說的，也都會建議這么做。但面對1988年的嚴重通貨膨脹，中國政府沒有這么做，而是采取治理整頓的辦法——利率不動，直接砍投資、砍項目，因此一時間出現(xiàn)很多所謂的“半拉子”工程。如果從西方主流的理論來看，砍投資、砍項目的行政處理方式就是一刀切。

“半拉子”工程

但回歸到中國的國情，改革開放初期，中國有大量的國有企業(yè)，數(shù)量比現(xiàn)在多很多。這些企業(yè)資本密集，規(guī)模很大，雇用了很多人，這些企業(yè)與國防安全或者社會穩(wěn)定有關(guān)。20 世紀80年代的中國還一窮二白，資本十分短缺。在這種情況下，提高利率難免會造成資本密集的大型國企大面積虧損。如果國企出現(xiàn)大面積虧損，那么政府怎么辦？任其倒閉顯然不是最好的選擇：一是國企承載著大量就業(yè)，如果倒閉，社會就會不穩(wěn)定；二是很多國企和國防安全有關(guān)，也不能倒閉。不倒閉就只有大量補貼，但這會造成政府財政赤字增加，要多印鈔票來彌補赤字，這又會反過來加劇通貨膨脹。如此分析，中國當時在有大量不能讓其倒閉的大型國企的限制條件下，沒有按照主流理論通過提高利率治理通貨膨脹，而是選擇砍投資、砍項目，通過壓低需求治理通貨膨脹，這是一個理性政府在給定條件下做出的最優(yōu)選擇。

03 經(jīng)濟理論創(chuàng)新的方法論

經(jīng)濟理論創(chuàng)新既是彰顯一國經(jīng)濟實力的“門面”，也是切實促進經(jīng)濟增長和維持長青的“里子”。既然這一工作如此重要，那么怎么如何才能抓住這個時代的機遇，進行理論創(chuàng)新？林毅夫教授根據(jù)這些年的經(jīng)驗，總結(jié)出了“一分析三歸納”的方法。

一分析指的是面對一個現(xiàn)象時，不要從已有的理論出發(fā)來解釋這個現(xiàn)象，而要了解誰是這個現(xiàn)象背后的主要決策者，要實現(xiàn)的目標是什么，可動員的資源和面對的限制條件是什么，有哪些選擇方案，這些方案的相對成本和收益是什么，哪個方案能更好地實現(xiàn)目標。

既然經(jīng)濟分析涉及如此多的環(huán)節(jié)與變量，如何對它們進行有效歸納？

第一種方法是當代橫向歸納法，即在同一個時代里做橫向比較，去歸納某種現(xiàn)象產(chǎn)生的根本原因是什么。比如，計劃經(jīng)濟為什么會產(chǎn)生？政治經(jīng)濟學教科書都認為，計劃經(jīng)濟是由社會主義的性質(zhì)決定的。但是，實行資本主義制度的印度也有國家計劃委員會。林教授認為，這是因為印度和中國當初一樣，也試圖在一窮二白的基礎(chǔ)上優(yōu)先發(fā)展違背比較優(yōu)勢的資本密集型重工業(yè)。在開放競爭的市場中，如果違背比較優(yōu)勢，企業(yè)就沒有自生能力，靠市場自發(fā)發(fā)展不起來，只有靠國家直接動員資源、配置資源才能發(fā)展起來。而要實現(xiàn)這樣的發(fā)展，光靠財政補貼是不行的，只能靠人為扭曲，把各種投入品和原材料價格壓低。人為壓低價格會造成供不應求，國家怎么保證非常稀缺的資金、原材料等能用在要優(yōu)先發(fā)展的重工業(yè)上？這就必須要有國家計劃，要運用行政手段，根據(jù)計劃來配置資源。

印度某工廠

第二種方法是歷史縱向歸納法。1953 年，我國開始在農(nóng)村推行合作化運動，教科書認為這是由社會主義性質(zhì)決定的。但是，從新中國成立一直到 1952 年，政策是沒收地主的土地分給貧下中農(nóng)。直到1953 年，國家確立了第一個五年計劃，推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，隨后把分給農(nóng)民的地以合作化形式重新集中起來?？梢?，合作化的原因來自重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展而不是社會主義的性質(zhì)。所以，研究經(jīng)濟現(xiàn)象既要關(guān)心當下，也要了解歷史，要進行縱向比較。

“一五”計劃紀念郵票

第三種方法是多現(xiàn)象、多因素歸納法。林教授認為，真實的世界是“因因果果，果果因因”的。一個因會導致果，而這個果則可能成為其他現(xiàn)象的因，一個理論要想達到“認識世界、改造世界”的目標，則需要明確現(xiàn)象背后的根本原因。如此循環(huán)反復。如果經(jīng)濟學家從中間因而非始因來構(gòu)建理論，那么以這樣的理論來推動社會變革，經(jīng)常會事與愿違。例如，在資本短缺的經(jīng)濟中優(yōu)先發(fā)展資本密集型重工業(yè)，通常會對金融產(chǎn)生抑制。20世紀70年代，麥金農(nóng)提出金融抑制理論，認為這是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展不好的原因，建議取消金融抑制，結(jié)果卻使得發(fā)展中國家金融危機發(fā)生的頻率加快。因此不難得出結(jié)論，當面對由多個環(huán)節(jié)同時決定的經(jīng)濟現(xiàn)象時，研究者往往要再多挖一層，只有這樣才能找到這個現(xiàn)象的根本決定性因素。

當下的中國，既為經(jīng)濟學發(fā)展提供了大好機會，卻也不乏挑戰(zhàn)與考驗。林毅夫教授最后向廣大學子呼吁“要有遠大的抱負，不辜負這個時代所給予的機遇，以理論創(chuàng)新推動經(jīng)濟學科和社會進步，成為引領(lǐng)時代思潮的經(jīng)濟學大師?！?/strong>《經(jīng)濟學第一課》作為一本匯集經(jīng)濟學大拿們研究精華的書籍，立足經(jīng)濟變化發(fā)展，深入洞察國內(nèi)的現(xiàn)實、世界的局勢，能夠襄助讀者在認知自己、認識世界的路上走穩(wěn)，并不斷進步。

本文摘編自《經(jīng)濟學第一課》 中信出版集團2021年6月出版 

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