本期看點(diǎn)

與現(xiàn)有研究多局限于探討區(qū)塊鏈的微觀技術(shù)變遷不同，本研究著重探討了區(qū)塊鏈帶來的技術(shù)范式革新本質(zhì)，及其對政府治理結(jié)構(gòu)與模式的沖擊。

簡 介

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N顛覆性技術(shù)革新，它從技術(shù)底層解決了傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)面臨的“數(shù)據(jù)孤島”“數(shù)據(jù)確權(quán)”和信任構(gòu)建問題，從而重塑著大數(shù)據(jù)時代的治理結(jié)構(gòu)，促使政府科層組織、政府與市場、政府與社會關(guān)系發(fā)生改變，進(jìn)而推動公私邊界和治理價值隨之重構(gòu)。區(qū)塊鏈在宏觀調(diào)控、經(jīng)濟(jì)與社會性監(jiān)管、公共服務(wù)、數(shù)據(jù)治理、社會征信等諸多領(lǐng)域帶來創(chuàng)新模式，然而，也面臨價值倫理、技術(shù)賦能限度和資本角色等方面的挑戰(zhàn)和局限。

關(guān)鍵詞：技術(shù)革新 區(qū)塊鏈 政府治理 協(xié)同治理

作者簡介：

趙金旭，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院政治學(xué)系

孟天廣，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院政治學(xué)系

文獻(xiàn)來源：

《當(dāng)代世界與社會主義》2019年第四期

“當(dāng)今世界，新科技革命和全球產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，積極利用最新科技成果，推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化，關(guān)系到‘兩個一百年’奮斗目標(biāo)和中國夢的實(shí)現(xiàn)?！眳^(qū)塊鏈被稱為新科技革命中一項(xiàng)“顛覆性”技術(shù)，它正在對政府治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。麥肯錫公司認(rèn)為，區(qū)塊鏈?zhǔn)恰袄^蒸汽機(jī)、電力、信息和互聯(lián)網(wǎng)科技之后，目前最具有觸發(fā)第五輪顛覆性科技革命潛能的核心技術(shù)”。各國政府也紛紛出臺政策，推動區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展。例如，英國將區(qū)塊鏈政府建設(shè)提高至國家戰(zhàn)略，中國將區(qū)塊鏈確定為戰(zhàn)略性前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)，美國、澳大利亞、愛莎尼亞、瑞士、新加坡等國也紛紛在身份認(rèn)證、政府管理、稅收、數(shù)字貨幣、支付、土地交易、金融監(jiān)管等諸多領(lǐng)域，推進(jìn)政府管理創(chuàng)新。

區(qū)塊鏈到底是怎樣一種技術(shù)? 其創(chuàng)新的本質(zhì)是什么? 它如何對政府治理產(chǎn)生影響? 研究以上問題對于把握科技革新的前沿動向，應(yīng)對“顛覆性技術(shù)”帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)性健康發(fā)展，都有重要意義。

區(qū)塊鏈的來源、本質(zhì)與創(chuàng)新

(一) 區(qū)塊鏈來源于對信任問題的探索

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，“個體追逐利益最大化，就能實(shí)現(xiàn)社會利益最大化?！比欢?，信息不對稱情況下，理性個體間難以建立信任關(guān)系，從而出現(xiàn)“拜占庭將軍難題”，使市場上的多方利益受損。信任問題的傳統(tǒng)解決方案是第三方擔(dān)保，即銀行、政府、支付寶等被社會廣泛信任的“中心化”機(jī)構(gòu)，為信息不對稱的理性個體兩方擔(dān)保。但是，第三方擔(dān)保也存在缺陷。一方面，第三方擔(dān)保會產(chǎn)生交易成本，尤其在跨國交易、小額支付等情況下，交易成本擠壓微薄的利潤空間，導(dǎo)致交易無法達(dá)成; 另一方面，“中心化”的第三方擔(dān)保者，會無償占有交易雙方信息，這又帶來隱私安全問題。為 彌 補(bǔ) 第 三 方 擔(dān) 保 的 缺 陷，2008年，中本聰( Satoshi Nakamoto) 提出用基于“分布式賬本”的區(qū)塊鏈來解決互聯(lián)網(wǎng)上的信任問題。所謂區(qū)塊鏈，可以簡單理解成一個分布式賬本，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)生時，“賬本”會用加密方式，記錄一件數(shù)據(jù)資產(chǎn)的整個交易過程; 所謂“分布式”，是指“賬本”不是掌握在單一個體或機(jī)構(gòu)手中，而是通過實(shí)時數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)多方相互監(jiān)督。即將交易過程數(shù)據(jù)，存儲在網(wǎng)絡(luò)中無數(shù)電腦的數(shù)據(jù)庫中，通過實(shí)時透明化的多方相互交叉監(jiān)督，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的第三方擔(dān)保，建立信任關(guān)系。

(二) 區(qū)塊鏈本質(zhì)是分布式數(shù)據(jù)存儲

不同學(xué)者對區(qū)塊鏈理解的側(cè)重點(diǎn)不同，但都包含三個核心特點(diǎn): 第一，區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種新的數(shù)據(jù)庫存儲形式。羅航認(rèn)為，區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€建立在共識模式基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)庫; 唐·塔普斯科特( Don Tapscott) 認(rèn)為，“區(qū)塊鏈本質(zhì)上是比現(xiàn)有方案更靠譜的數(shù)據(jù)庫，即一種讓關(guān)鍵利益相關(guān)者( 買家、賣家、托管人、監(jiān)管者) 保持共享及不可刪除記錄的數(shù)據(jù)庫”。第二，區(qū)塊鏈的根本目的是用“分布式賬本”替代第三方擔(dān)保( 所謂的“中心”) ，建立信任關(guān)系。如霍學(xué)文所言，“區(qū)塊鏈?zhǔn)窃谛畔⒉粚ΨQ的情況下，無需相互擔(dān)保信任或第三方核發(fā)信用證書，采用基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的加密算法，創(chuàng)設(shè)的節(jié)點(diǎn)普遍通過，即為成立節(jié)點(diǎn)的信任機(jī)制?！钡谌?，區(qū)塊鏈?zhǔn)遣煌瑢用婕夹g(shù)的組合。帕納雷諾·阿方索( Panarello Alfonso) 等認(rèn)為，區(qū)塊鏈至少包含四項(xiàng)核心技術(shù): ( 1) P2P 網(wǎng)絡(luò)鏈接;( 2) 透明和分布式賬本; ( 3) 分類賬本的同步復(fù)制; ( 4) 分布式礦工核實(shí)打碼。阿文德·納拉亞南( Arvind Narayanan) 也認(rèn)為，區(qū)塊鏈?zhǔn)且淮夹g(shù)的組合，它至少包括: ( 1) 分布式賬本; ( 2) 去中心的數(shù)據(jù)存儲; ( 3) 智能合約; ( 4) TCP/IP 模型( 互聯(lián)網(wǎng)模型) 里點(diǎn)對點(diǎn)的傳輸協(xié)議。

(三) 區(qū)塊鏈的創(chuàng)新點(diǎn)

區(qū)塊鏈的主要創(chuàng)新點(diǎn)是解決了傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的兩個固有難題，即“數(shù)據(jù)孤島”問題和“數(shù)據(jù)確權(quán)”問題。同時，鏈上治理與智能合約，是區(qū)塊鏈自身治理形式的創(chuàng)新。

1． 區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)孤島”問題

1969 年，美國國防部建立阿帕網(wǎng)( ARPANET) ，標(biāo)志著互聯(lián)網(wǎng)的誕生。自那時起，“開放，平等、協(xié)作、快速、分享”等理念，就是互聯(lián)網(wǎng)追求的目標(biāo)。然而，基于 TCP/IP 協(xié)議的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)，并不能實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，反而逐漸走向其反面。原因是TCP / IP 協(xié)議只能實(shí)現(xiàn)電腦之間的互聯(lián)，而電腦產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，則是由市場主體各自占有，并分別存儲于獨(dú)立的數(shù)據(jù)庫中。在數(shù)據(jù)日益成為核心資產(chǎn)的情況下，理性個體不會自動將數(shù)據(jù)分享給他人，這使數(shù)據(jù)在單位內(nèi)部不斷聚集，而在單位之間卻很難流通，最終形成“數(shù)據(jù)孤島”。尤其是具有第三方擔(dān)保資質(zhì)的銀行、政府、大型企業(yè)等，在富者愈富、貧者愈貧的“馬太效應(yīng)”下，會聚集海量數(shù)據(jù)，而廣大中小企業(yè)或公眾個體，則占有很少數(shù)據(jù)。最終，全社會數(shù)據(jù)集中在少數(shù)人手中，大多數(shù)人無法獲益，互聯(lián)網(wǎng)走向其初衷的反面。區(qū)塊鏈本質(zhì)上是用“分布式賬本”的形式，實(shí)現(xiàn)底層數(shù)據(jù)庫之間的互聯(lián)互通，它會從根本上解決 TCP/IP 協(xié)議難以解決的“數(shù)據(jù)孤島”問題，也就推動傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展到新的階段。

2． 區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)確權(quán)”問題

基于 TCP/IP 協(xié)議的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)，只能實(shí)現(xiàn)信息的傳播，不能實(shí)現(xiàn)信息( 或數(shù)據(jù)) 的產(chǎn)權(quán)界定。在 TCP/IP 協(xié)議下，信息可以被無限復(fù)制，復(fù)制后的信息與原來的信息沒有任何差異。這雖然方便了信息在不同主體間自由傳播，但也使信息( 或數(shù)據(jù)) 變成無競爭性、無排他性的公共產(chǎn)品。一方面，這是“數(shù)據(jù)孤島”問題的根源。作為逐利的市場主體，只有人為制造信息的排他性和競爭性，如設(shè)置密碼，甚至獨(dú)占信息、避免網(wǎng)上傳播等，才能最大限度地保證數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸自己所有。另一方面，這導(dǎo)致數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)錯位，也是隱私保護(hù)問題的根源。個體是數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者，理應(yīng)擁有自己數(shù)據(jù)的占有、使用、收益和處置權(quán)，但在“中心化”( 第三方擔(dān)保) 的 TCP/IP 模式下，銀行、維薩( Visa) 、支付寶、微信、滴滴等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，無償占有大量數(shù)據(jù)，而企業(yè)逐利化本性與隱私保護(hù)公益性間存在張力，導(dǎo)致隱私保護(hù)問題日益嚴(yán)峻。區(qū)塊鏈從技術(shù)上解決了“數(shù)據(jù)確權(quán)”問題: ( 1) 通過競爭機(jī)制下的“礦工”，為信息打上“時間戳”，使前后傳播的信息間產(chǎn)生異質(zhì)性; ( 2) 通過“智能合約”，自動實(shí)現(xiàn)信息在不同主體間傳播時的產(chǎn)權(quán)流動;( 3) 通過“分布式賬本”，即多方主體相互制約、相互監(jiān)督的形式保證這個過程的實(shí)現(xiàn)。

3． 鏈上治理與智能合約

鏈上治理是相對于鏈下治理而言的，是區(qū)塊鏈本身治理機(jī)制的創(chuàng)新。所謂鏈上治理是指參與方，如持有者、開發(fā)者、礦工等可以通過協(xié)議的形式?jīng)Q定區(qū)塊鏈的發(fā)展方向，選擇性加入的( opt －in) 治理過程。所謂鏈下治理，是無選擇性加入，所有參與方采用“直接民主”的形式，參與到區(qū)塊鏈的治理過程，按照絕對“少數(shù)服從多數(shù)”的原則，選擇性退出( opt － out) 治理過程。然而，“直接民主”會出現(xiàn)“選民冷漠”，真正參與者的比重往往很小，大部分人可能并不知道也無法影響治理過程。尤其是參與者還需要承擔(dān)一些費(fèi)用，這會使區(qū)塊鏈治理變成“公地悲劇”，最終誰也不愿參與到治理中來。鏈上治理的本質(zhì)是: 在“直接民主”基礎(chǔ)上，附加額外的治理結(jié)構(gòu)，即在“絕對去中心化”和傳統(tǒng)“中心化等級結(jié)構(gòu)”之間的折中方案，這意味著區(qū)塊鏈的本質(zhì)是分布式，而不是去中心，是弱化的中 心控制，而不是消滅 了中心控制。

智能合約是區(qū)塊鏈的又一重要創(chuàng)新。計(jì)算機(jī)科學(xué)家、加密大師尼克·薩博( Nick Szabo) ，在1994 年發(fā)表的論文《智能合約》可謂智能合約研究的開山之作。他認(rèn)為智能合約本質(zhì)上是在人、機(jī)器和財(cái)產(chǎn)之間形成關(guān)系的一種公認(rèn)工具，是一種形成關(guān)系和達(dá)成共識的協(xié)定。簡言之，智能合約是一套以數(shù)字形式定義的承諾，承諾控制著數(shù)字資產(chǎn)，包含了合約參與者約定的權(quán)利和義務(wù)，并由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動執(zhí)行。與傳統(tǒng)合約( 如法律合約) 相比，智能合約具有客觀、成本低、自動判斷觸發(fā)條件等優(yōu)點(diǎn)，卻在很長一段時期內(nèi)，僅僅應(yīng)用于自動售貨機(jī)等少數(shù)情景，原因是缺乏支持可編程合約的數(shù)字系統(tǒng)的技術(shù)。區(qū)塊鏈分布式技術(shù)解決了該問題，去中心化、不可篡改、過程透明性、可追蹤等優(yōu)點(diǎn)天然適合于智能合約，可以說分布式技術(shù)使智能合約的應(yīng)用發(fā)揚(yáng)光大，即智能合約成為區(qū)塊鏈的核心技術(shù)之一。

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二

區(qū)塊鏈重塑宏觀政府治理結(jié)構(gòu)

治理( governance) 是相對于統(tǒng)治( government)而言的，它意味著政府從壟斷行動者向網(wǎng)絡(luò)平行參與者的角色轉(zhuǎn)變。政府治理是相對狹窄的概念，更加突出政府在治理中的引領(lǐng)和推動作用。就其本體而言，政府治理是指政府行政體系作為治理主體，對社會公共事務(wù)的治理; 就其地位而言，政府治理在國家治理中處于核心地位，是整個國家治理體系中最為重要的一個子系統(tǒng); 就其功能而言，政府治理是通過政府自身的改革而改善政府治理，通過政府治理的現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)整個國家治理的現(xiàn)代化。不管從何種角度理解政府治理，其本質(zhì)都是對層級制、市場和社會三種治理機(jī)制關(guān)系的討論。因此，本文旨在政府、市場和社會關(guān)系框架下，分析區(qū)塊鏈對政府治理宏觀結(jié)構(gòu)的影響。

（一) 政府內(nèi)部流程重塑

區(qū)塊鏈消除“數(shù)據(jù)孤島”，使政府內(nèi)部流程被深度重塑?，F(xiàn)代政府建立在理性科層制基礎(chǔ)上，馬克斯·韋伯( Max Weber) 認(rèn)為，“從純技術(shù)的角度看，官僚制是最高效的組織形式?！比欢?，實(shí)際運(yùn)行中，官僚制卻容易異化: 條塊分工壁壘、冗繁的規(guī)章、嚴(yán)格的程序，使官僚制成為效率低下的代名詞。20 世紀(jì) 80 年代，組織流程再造運(yùn)動興起，基本思想是利用信息技術(shù)減少工作流程摩擦，實(shí)現(xiàn)跨功能、跨權(quán)限、跨層級的數(shù)據(jù)庫信息共享以大幅度提高效率。組織流程再造運(yùn)動傳播到公共部門成為新公共管理運(yùn)動的重要部分。拉塞爾·林登(Russell Linden) 提出“無縫隙政府”的概念，認(rèn)為利用信息技術(shù)將“串聯(lián)式”業(yè)務(wù)流程變成“直接面向公眾”的“并聯(lián)式”業(yè)務(wù)流程，政府效率就會大大提升。然而，組織流程再造在公共部門進(jìn)展的并不順利，從全球案例看，失敗的多，成功的少，根源是“數(shù)據(jù)孤島”的存在，尤其是科層組織部門間，因利益、競爭等原因，難以在整體層面實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)整合。因?yàn)閰^(qū)塊鏈從技術(shù)上解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，這就使科層制從橫向業(yè)務(wù)流程上，真正實(shí)現(xiàn)“面向公眾”的“一站式服務(wù)”; 從縱向?qū)蛹夑P(guān)系上，壓縮中間層級冗余，實(shí)現(xiàn)組織扁平化、彈性化和透明化，這都會使政府運(yùn)作效率和回應(yīng)公眾訴求的能力大大提升。

(二) 政府與市場邊界重塑

社交媒體出現(xiàn)后，克麗絲 · 安德森 ( Chris Anderson) 等人提出，互聯(lián)網(wǎng)正在推動傳統(tǒng)資本主義向“利基資本主義”過渡，并預(yù)言個性化縫隙市場將取代標(biāo)準(zhǔn)化大眾市場; “小作坊”式多中心定制化生產(chǎn)將取代層級化壟斷生產(chǎn); 網(wǎng)絡(luò)化共享文化將取代個體化競爭價值。杰里米·里夫金（Jeremy Rifkin) 也認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)將帶來一個“零邊際成本”社會，即傳統(tǒng)資本主義會逐步過渡到協(xié)同自治的共享經(jīng)濟(jì)。然而，“利基經(jīng)濟(jì)”和“共享經(jīng)濟(jì)”并未大規(guī)模出現(xiàn)，原因是中心化互聯(lián)網(wǎng)結(jié)構(gòu)下，“數(shù)據(jù)孤島”阻礙了交易成本降低，尤其是小微交易的潛力尚未釋放。區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，能夠大大降低中心化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的交易成本。按照奧利弗·威廉姆森( Oliver Williamson) 等人的交易費(fèi)用理論，交易成本降低，意味著更多的業(yè)務(wù)可以通過市場購買，這樣組織邊界就會收縮，而對政府來說，就是科層職能邊界收縮。德什·弗里德曼( Des Freedman) 等人提出“規(guī)制私有化”概念，認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)更適合市場的自我規(guī)制，一是因?yàn)榉钦教幚砀m應(yīng)環(huán)境變化，不會抑制創(chuàng)新; 二是因?yàn)榧夹g(shù)專業(yè)性優(yōu)勢，即“能理解和執(zhí)行規(guī)章的往往不是法官或政界人士，而是企業(yè)家和軟件工程師”。區(qū)塊鏈革新互聯(lián)網(wǎng)底層結(jié)構(gòu)，可能導(dǎo)致市場“多中心”化相互制約，逐步代替政府對市場“中心化”監(jiān)控，使政府與市場邊界重塑。

(三) 政府與社會邊界重塑

早在 20 世紀(jì) 90 年代，凱文 · 凱利 ( Kevin Kelly) 就在《失控: 全人類的最終命運(yùn)和結(jié)局》一書中預(yù)言，信息技術(shù)帶給人類社會的最終命運(yùn)和結(jié)局將是: 分布式、去中心和自組織。區(qū)塊鏈正在使凱文·凱利的預(yù)言變成現(xiàn)實(shí)。區(qū)塊鏈的分布式網(wǎng)絡(luò)特征，正在使工業(yè)社會強(qiáng)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)控制的“中心化社會結(jié)構(gòu)”，變成弱控制、扁平化、網(wǎng)絡(luò)化的“多中心社會結(jié)構(gòu)”。傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)中，政府與社會關(guān)系由處于“金字塔尖”的少數(shù)人掌控，“少數(shù)人掌握多數(shù)人的權(quán)力，且外來人很難在這個結(jié)構(gòu)中發(fā)出聲音”。區(qū)塊鏈將促使社會治理結(jié)構(gòu)更加透明化、多元化和平等化，而從政府與社會關(guān)系角度看，區(qū)塊鏈技術(shù)賦能作用將會彰顯。一方面，向社會賦能，網(wǎng)民、非正式組織、虛擬社群等多元化主體，更容易主動參與到政策議程和公共事務(wù)中來，而不僅是被動者、旁觀者和接受者;另一方面，向政府賦能，政府決策和行為受到更多制約、監(jiān)督的同時，政府的民情民意匯聚能力、社會風(fēng)險預(yù)警能力、社會需求回應(yīng)能力也會提升。政府主導(dǎo)、多元主體參與、社會協(xié)商共治的智能化社會治理格局將會形成。

(四) 公私邊界重塑

區(qū)塊鏈明晰數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，推進(jìn)數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)開放和隱私保護(hù)，進(jìn)一步促使智能化社會治理格局形成。一方面，區(qū)塊鏈可以解決數(shù)據(jù)交易與隱私保護(hù)的矛盾。里查德·尼爾( Richards Neil) 等認(rèn)為，大數(shù)據(jù)使個體與集體、公與私的邊界變得模糊，“我是誰”“我在哪里”等問題難以回答，進(jìn)而使數(shù)據(jù)交易市場基礎(chǔ)性規(guī)則難以建立。根本原因是在 TCP/IP 協(xié)議下，信息無差異化使數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)難以界定。而區(qū)塊鏈明晰數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，將使個體、企業(yè)、政府間數(shù)據(jù)邊界得以澄清，在實(shí)現(xiàn)隱私保護(hù)前提下，鞏固數(shù)據(jù)交易市場根基。正如塔普斯科特所言，區(qū)塊鏈會使“虛擬的你真正被你掌管”，“你可以從你的數(shù)據(jù)流中獲得經(jīng)濟(jì)利益，決定自己的數(shù)據(jù)向市場開放的程度，并且軟件仆人會根據(jù)具體情況實(shí)時匯報開放細(xì)節(jié)”。另一方面，區(qū)塊鏈解決數(shù)據(jù)開放與隱私保護(hù)的矛盾。數(shù)據(jù)開放與隱私保護(hù)間存在內(nèi)在張力，數(shù)據(jù)開放范圍不斷擴(kuò)大的同時，隱私保護(hù)難度也隨之增大，背后的根本原因同樣是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)難以界定，導(dǎo)致數(shù)據(jù)開放與隱私保護(hù)的邊界難以明晰。區(qū)塊鏈解決數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，在技術(shù)底層為數(shù)據(jù)開放和隱私保護(hù)筑好根基，使個體與集體、公與私的邊界變得清晰，進(jìn)而使數(shù)據(jù)開放在不斷推進(jìn)的同時，隱私保護(hù)得以鞏固。

(五) 治理價值體系重構(gòu)

區(qū)塊鏈會深度重構(gòu)社會治理價值體系。首先，從控制到自治。區(qū)塊鏈的分布式特性，會弱化等級、封閉、控制等威權(quán)價值，強(qiáng)化平等、開放、協(xié)作、共享等自治價值。區(qū)塊鏈最早就是一群具有強(qiáng)烈無政府主義價值觀的技術(shù)極客們創(chuàng)造出來的，他們試圖在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間內(nèi)，打造一個自由平等的自治社區(qū)。區(qū)塊鏈帶來的新式生產(chǎn)方式也會強(qiáng)化這種價值轉(zhuǎn)變。正如塔普斯科特所言，區(qū)塊鏈推動基于等級和控制的傳統(tǒng)資本主義，向“共享、合作、眾籌、自我組織化”的新型資本主義轉(zhuǎn)變，創(chuàng)意、民主、參與等價值會被強(qiáng)化。其次，從效率到公平。傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)是成本驅(qū)動的，根本目標(biāo)是通過信息中介最高效率實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益，而區(qū)塊鏈促使互聯(lián)網(wǎng)的根本目標(biāo)變成保護(hù)交易、創(chuàng)造價值以及保證交易公平性、正當(dāng)性、安全性和隱私性，最終使誠信和公平成為核心價值。最后，從物質(zhì)到關(guān)系。互聯(lián)網(wǎng)剛誕生時，學(xué)者們就預(yù)言，信息將代替電力和石油，成為社會經(jīng)濟(jì)的軸心要素。區(qū)塊鏈將進(jìn)一步改變價值次序，開放性將代替渠道、產(chǎn)品、人員甚至知識產(chǎn)權(quán)，成為組織成功的關(guān)鍵，“鏈接”而不是“占有”、“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”而不是“封閉式結(jié)構(gòu)”將成為價值源泉。

三

區(qū)塊鏈帶來的政府治理模式創(chuàng)新

(一) 經(jīng)濟(jì)調(diào)控創(chuàng)新

凱恩斯主義認(rèn)為，政府有對市場進(jìn)行宏觀調(diào)控的基本職能，而政府宏觀調(diào)控的兩大手段——貨幣金融政策和財(cái)政稅收政策——都被區(qū)塊鏈改變。首先，區(qū)塊鏈促使貨幣金融政策創(chuàng)新。區(qū)塊鏈最早誕生于對金融誠信問題的解決，所以其對金融市場及相應(yīng)政策的沖擊最明顯。2015 年，納斯達(dá)克通過基于區(qū)塊鏈的操作平臺完成了首個證券交易。隨后，紐約交易所、花旗銀行、納斯達(dá)克、德意志銀行等，紛紛推廣基于區(qū)塊鏈的新一代交易系統(tǒng)。全球各大金融管理機(jī)構(gòu)，如歐洲證券與市場管理局、國際證監(jiān)會組織、世界交易所聯(lián)盟、美國金融監(jiān)管局等，都對清算/結(jié)算、大額支付、股票/證券交易等金融活動，推出基于區(qū)塊鏈的新型監(jiān)管政策。區(qū)塊鏈用低成本方式解決了金融活動的信任難題，將金融信任從“雙邊信任”或“中央信任”轉(zhuǎn)化成“多邊信任”或“社會信任”，這意味著政府傳統(tǒng)宏觀調(diào)控的技術(shù)手段、政策法規(guī)、權(quán)力邊界等的重塑。其次，區(qū)塊鏈促使財(cái)政稅收政策創(chuàng)新。一方面，區(qū)塊鏈?zhǔn)故袌鼋灰谆顒痈该?，增加了政府的稅收汲取能力和精?zhǔn)度，降低稅收成本; 另一方面，區(qū)塊鏈消除政府內(nèi)部“數(shù)據(jù)孤島”，使財(cái)政政策執(zhí)行更高效精準(zhǔn)，同時，伴隨更加強(qiáng)而有力的會計(jì)和審計(jì)監(jiān)督，財(cái)政資源配置效率會大為提高。

(二) 經(jīng)濟(jì)性與社會性監(jiān)管創(chuàng)新

區(qū)塊鏈多中心結(jié)構(gòu)使市場主體間逐步形成“相互共識、相互制約、透明化、安全化、誠信化”的“網(wǎng)絡(luò)式自治共同體”，其本質(zhì)是市場主體自下而上的自治模式代替政府自上而下的市場監(jiān)管模式。具言之，區(qū)塊鏈創(chuàng)新了經(jīng)濟(jì)性與社會性監(jiān)管。表現(xiàn)在: 首先，監(jiān)管內(nèi)容革新。市場交易是信息流、資金流、物質(zhì)流等在一定時空范圍內(nèi)自由匹配的結(jié)果，而傳統(tǒng)交易活動因地理空間分割、權(quán)力范圍、組織邊界等，形成了“中心化”交易范圍圈，而區(qū)塊鏈的分布式網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會打破傳統(tǒng)交易圈，實(shí)現(xiàn)更廣范圍內(nèi)的市場要素配置，這就使政府監(jiān)管內(nèi)容隨之改變。例如，區(qū)塊鏈解決了跨境支付難題，但也帶來非法洗錢等新監(jiān)管挑戰(zhàn)。其次，監(jiān)管工具創(chuàng)新。區(qū)塊鏈會塑造出一種新的自我維持秩序的電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，而弱化政府“中心化”的市場秩序維持方式，它需要更多的適合“比特世界”規(guī)則的監(jiān)管工具，而不僅是基于物理空間的傳統(tǒng)法律法規(guī)。最后，監(jiān)管能力強(qiáng)化?；趨^(qū)塊鏈的交易，建立在智能合約基礎(chǔ)上，即交易雙方一旦達(dá)成智能合約，計(jì)算機(jī)程序就會“不反悔、不可篡改”地自動執(zhí)行合約，會形成“代碼即法律”的新型交易規(guī)則。而如何保持代碼本身的公平正義性，就成為市場監(jiān)管的巨大挑戰(zhàn)，這要求政府部門有更強(qiáng)的技術(shù)能力，去實(shí)現(xiàn)這種監(jiān)管。

(三) 公共服務(wù)創(chuàng)新

區(qū)塊鏈促使公共服務(wù)模式從“政府供給為中心”向“公眾需求為中心”轉(zhuǎn)變。一方面，區(qū)塊鏈消除“數(shù)據(jù)孤島”，重塑科層組織流程，實(shí)現(xiàn)“直面公眾的一站式服務(wù)”。例如，愛沙尼亞政府通過區(qū)塊鏈技術(shù)，將出生證、護(hù)照、結(jié)婚證、死亡證明、駕照、醫(yī)療卡、地契、身份證、商業(yè)登記、納稅情況、就業(yè)情況、學(xué)校成績等分散于多個政府部分的數(shù)據(jù)統(tǒng)一整合，提供“多證合一”的“一站式服務(wù)”。佛山禪城區(qū)正是利用區(qū)塊鏈技術(shù)打破了“層級間、部門間、條塊間、區(qū)域間、平臺間”的“數(shù)據(jù)孤島”，實(shí)現(xiàn)“一門式”服務(wù)。浙江、陜西、貴州、上海等地也通過區(qū)塊鏈技術(shù)，推進(jìn)組織底層數(shù)據(jù)融通共享，簡化政府辦事流程，實(shí)現(xiàn)“一站式服務(wù)”。另一方面，區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)公眾個性化公共服務(wù)需求。例如，區(qū)塊鏈在愛沙尼亞等國的應(yīng)用，不再要求公眾去適應(yīng)統(tǒng)一化政府標(biāo)準(zhǔn)，而是政府根據(jù)公眾個性化特征( 如收入、資產(chǎn)、年齡、住房、身份、消費(fèi)等) ，提供個性化公共服務(wù)。從全球范圍看，區(qū)塊鏈在教育、醫(yī)療、慈善、基礎(chǔ)設(shè)施管理、社會保障、住房管理、應(yīng)急服務(wù)等多領(lǐng)域，推動公共服務(wù)模式從“政府供給為中心”向“公眾需求為中心”轉(zhuǎn)變。

（四) 政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系創(chuàng)新

傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的“數(shù)據(jù)孤島”和“碎片化分割”使政府?dāng)?shù)據(jù)治理難以發(fā)揮整體性優(yōu)勢，而區(qū)塊鏈將激發(fā)這種整體性潛能。以中國數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)歷程為例，20 世紀(jì) 80 年代，微機(jī)和數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用開啟了中國政府“辦公自動化”和“信息中心建設(shè)”序幕; 90 年代，“三金工程”( 金橋、金關(guān)、金卡) 使中國政府開始大規(guī)模信息化建設(shè); 21 世紀(jì)前十年，“一站、兩網(wǎng)、四庫、十二金”工程構(gòu)建起中國數(shù)據(jù)治理體系的基本架構(gòu)。然而，這個龐大的政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系面臨嚴(yán)重的“碎片化問題”，條塊部門間因利益、權(quán)力、標(biāo)準(zhǔn)等不統(tǒng)一，重復(fù)性業(yè)務(wù)難以精簡，整體性功能創(chuàng)新潛能難以釋放。區(qū)塊鏈從技術(shù)底層打破“數(shù)據(jù)孤島”，促使統(tǒng)一、開放、安全的數(shù)據(jù)治理體系逐步形成。具言之，在組織架構(gòu)層面，政府中的數(shù)據(jù)治理部門逐漸成為權(quán)力最大、影響最廣、最有權(quán)威性的部門之一; 在功能運(yùn)行層面，政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系逐漸成為政府日常運(yùn)作的核心基礎(chǔ)設(shè)施，甚至成為整個社會治理的關(guān)鍵性技術(shù)系統(tǒng); 在行為主體層面，政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系逐步成為基層官僚、高層領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)、公眾、非正式組織、網(wǎng)民群體、社會團(tuán)體等多方治理主體交流互動的基礎(chǔ)性平臺。

(五) 社會征信體系創(chuàng)新

區(qū)塊鏈對社會征信體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。首先，促進(jìn)社會信用資源的整合。我國社會信用資源( 包括自然人和法人數(shù)據(jù)) 長期“碎片化”地分散于各部門，公安、社保、教育、醫(yī)療等各有一部分自然人數(shù)據(jù); 工商、質(zhì)檢、稅務(wù)、環(huán)保、消防、食藥監(jiān)等各有一部分法人數(shù)據(jù); 銀行、通信、電商、證券等各行各業(yè)，在某些方面都已累積大量數(shù)據(jù)，但是，“數(shù)據(jù)孤島”效應(yīng)使社會信用資源難以發(fā)揮整體性優(yōu)勢。區(qū)塊鏈將促使跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域的社會信用資源整合。其次，推進(jìn)信息共享平臺和失信懲戒機(jī)制的建立。2014 年，國務(wù)院發(fā)布《社會信用體系建 設(shè)規(guī)劃綱要 ( 2014—2020 年) 》。2015 年，“信用中國”網(wǎng)站上線運(yùn)行，搭建起第一個全國范圍內(nèi)的信用信息共享平臺和各省、市、縣政府的相應(yīng)信用信息共享網(wǎng)站，以及部門間的聯(lián)合懲戒機(jī)制。在此過程中，區(qū)塊鏈起到了技術(shù)支撐作用，而隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的進(jìn)一步完善，它將在全國統(tǒng)一社會信用體系建設(shè)過程中發(fā)揮重要作用。

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四

區(qū)塊鏈創(chuàng)新政府治理體系的限度與挑戰(zhàn)

（一) 價值倫理的挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈的去中心化或弱中心化，雖然能夠克服官僚組織層級多、信息傳遞慢等弊病，有助于建立緊湊型、扁平化組織，但會對傳統(tǒng)政府運(yùn)行的基本倫理價值造成沖擊。首先，區(qū)塊鏈帶來了何種價值? 傳統(tǒng)社會嚴(yán)格建立在以政府為中心的等級化結(jié)構(gòu)中，政府擁有最高權(quán)威，對社會整體負(fù)責(zé)，追求公共利益最大化。但是，當(dāng)政府被“嵌入”到區(qū)塊鏈的分布式結(jié)構(gòu)中后，政府權(quán)威同無數(shù)個體、企業(yè)一樣被“削平”，那政府還要不要對社會整體負(fù)責(zé)? 其目標(biāo)還是不是追求公共利益最大化? 政府的責(zé)任邊界和目標(biāo)追求又應(yīng)該如何界定? 其次，區(qū)塊鏈保障了誰的價值? 去中心化的結(jié)構(gòu)中，所有參與者的話語權(quán)是平等的嗎? 如果不是，那會優(yōu)先保障誰的價值? 公民還是用戶? 數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)管理者，甚至是擁有技術(shù)能力的數(shù)據(jù)管理者? 他們會不會為了攫取網(wǎng)絡(luò)的控制權(quán)而相互沖突? 以上問題均由區(qū)塊鏈技術(shù)引起，卻不是該技術(shù)所能解決的。

(二) 技術(shù)賦能的限度

迷信于區(qū)塊鏈的影響，就會陷入技術(shù)決定論的困境，因?yàn)榧夹g(shù)賦能是有限度的，它離不開社會制度和對人類行 為的制約。萊維特 · 哈羅德( Leavitt Harold) 最早對技術(shù)決定論提出質(zhì)疑，他認(rèn)為社會因素對技術(shù)有重要影響，技術(shù)與組織結(jié)構(gòu)、組織成員、組織任務(wù)是相互影響和制約的.史蒂夫·巴利( Stephen Barley) 認(rèn)為，技術(shù)往往只是導(dǎo)致組織變化的“誘因”或“觸發(fā)機(jī)制”，真正起作用的是社會制度。韋伯·比克 ( Wiebe Bijker) 等認(rèn)為，社會群體賦予技術(shù)以特殊意義，任何組織或團(tuán)體決定是否用，以及怎樣用一項(xiàng)技術(shù)，取決于它們的需求以及它們根據(jù)環(huán)境變化而采取的策略。一方面，區(qū)塊鏈作為具有顛覆性意義的技術(shù)革新，必然與傳統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)( 官僚制、功績制、國家自主性) 和治理能力( 強(qiáng)制性、滲透性)體系發(fā)生沖突。如何處理這些沖突、促進(jìn)兩者之間的默契配合，成為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的挑戰(zhàn)。另一方面，區(qū)塊鏈剛誕生不久，技術(shù)本身尚不成熟，其保密性、高耗能、搭便車、低效率等問題，對區(qū)塊鏈的進(jìn)一步發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。

（三) 資本角色的局限

區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用是由大企業(yè)推動的，所以，當(dāng)區(qū)塊鏈技術(shù)被大規(guī)模應(yīng)用于政府、并引起政府治理模式變革時，私人治理與公共管理的根本邏輯將發(fā)生潛在沖突。私人管理的合法性源自產(chǎn)權(quán)的讓渡，追求的是私人利潤最大化; 而公共管理的合法性來源于人民主權(quán)的讓渡，追求的是公 共 利 益 最 大 化。正如登哈特夫婦 ( Janet Denhardt and Robert Denhardt) 所言，“公民并非顧客，政府也非公司，將資本運(yùn)作的邏輯，照搬到政府中，會對民主、憲政等基本公共行政規(guī)范造成損害?！彼?，如何在引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的時候，實(shí)現(xiàn)對資本的有效控制，防止公共利益被局部利益或私人利益俘獲，成為區(qū)塊鏈發(fā)展面臨的又一挑戰(zhàn)。

五

結(jié)論

技術(shù)首先是一種工具，其次是一種知識，更深層的是一種行為約束邊界。作為新科技革命發(fā)生的主戰(zhàn)場和生力軍，信息通信技術(shù)正以前所未有的速度、深度和廣度，影響著微觀個體和宏觀社會運(yùn)作，塑造著國家治理新情景、新模式和新動力，也成為政府治理生態(tài)變革和推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的重要力量。區(qū)塊鏈技術(shù)是對傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的“顛覆式”創(chuàng)新，它以“分布式存儲”“智能合約”“鏈上治理”等一系列技術(shù)革新，克服了傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的“信息孤島”和“數(shù)據(jù)確權(quán)”難題。與現(xiàn)有研究多局限于探討區(qū)塊鏈的微觀技術(shù)變遷不同，本研究著重探討了區(qū)塊鏈帶來的技術(shù)范式革新本質(zhì)，及其對政府治理結(jié)構(gòu)與模式的沖擊。在政府治理結(jié)構(gòu)層面，區(qū)塊鏈通過技術(shù)賦權(quán)重塑政府、市場、社會邊界和運(yùn)行機(jī)理，推動智能化社會治理格局形成。在政府治理模式層面，區(qū)塊鏈推動政府宏觀調(diào)控、經(jīng)濟(jì)性和社會性監(jiān)管、公共服務(wù)供給、社會治理體系、社會征信體系等諸多領(lǐng)域的創(chuàng)新。當(dāng)然，區(qū)塊鏈對政府治理體系的創(chuàng)新也存在著限度和挑戰(zhàn)，包括價值倫理的挑戰(zhàn)、技術(shù)賦能的限度和資本角色的局限等。

END

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編輯 | 師姐 李立 老魚 武晴朝 辛欣然 阿虎 葦間風(fēng)

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原標(biāo)題：《論文丨 趙金旭 孟天廣：技術(shù)賦能：區(qū)塊鏈如何重塑治理結(jié)構(gòu)與模式》

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