因內(nèi)幕交易避損，一家私募基金及兩名當(dāng)事人被罰沒(méi)超千萬(wàn)。

5月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布兩份行政處罰決定書(shū)，分別對(duì)高磊、黃寶安內(nèi)幕交易案作出處罰。除了上述二人，私募基金淮安相兌弘毅投資管理中心（有限合伙）（下稱(chēng)“淮安相兌弘毅”）也在本案中被沒(méi)收違法所得逾876萬(wàn)元。

具體而言，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查明，2024年7月17日盤(pán)后，相關(guān)公司披露更正公告對(duì)2024年第一季度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更正，該事項(xiàng)屬于重大事件，公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。2024年7月12日盤(pán)后，前述內(nèi)幕信息已實(shí)質(zhì)公開(kāi)，本案內(nèi)幕信息敏感期為2024年7月2日至7月12日盤(pán)后。

處罰決定書(shū)顯示，高磊與黃寶安系朋友關(guān)系，黃寶安是上述法定內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃寶安與高磊存在接觸。

其中，2024年7月3日至9日，高磊控制使用其控制的淮安相兌弘毅私募基金證券賬戶(hù)賣(mài)出所持相關(guān)公司股票約801.75萬(wàn)股，賣(mài)出金額約1.12億元。經(jīng)計(jì)算，私募基金產(chǎn)品交易避損約876.21萬(wàn)元，高磊控制相關(guān)公司以咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)名義利用內(nèi)幕信息交易獲利約45.64萬(wàn)元。

黃寶安則于2024年7月3日、4日控制使用證券賬戶(hù)累計(jì)賣(mài)出相關(guān)公司股票13萬(wàn)股，交易金額188.98萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，交易避損21.79萬(wàn)元。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，高磊上述行為違反《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法行為；黃寶安上述行為同樣構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定沒(méi)收淮安相兌弘毅違法所得876.21萬(wàn)元；沒(méi)收高磊違法所得45.64萬(wàn)元，并處以150萬(wàn)元罰款；沒(méi)收黃寶安違法所得21.79萬(wàn)元，并處以70萬(wàn)元罰款。上述私募基金及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰沒(méi)1163.64萬(wàn)元。

據(jù)天眼查資料，淮安相兌弘毅成立于2020年12月，曾用名青島相兌弘毅投資管理中心（有限合伙），執(zhí)行事務(wù)合伙人為相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司，注冊(cè)地址位于江蘇淮安?；窗蚕鄡逗胍闶且患覍?zhuān)注于私募股權(quán)投資和資產(chǎn)管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。公司作為相兌投資體系的重要組成部分，致力于投資全球技術(shù)創(chuàng)新與模式創(chuàng)新領(lǐng)域的私有企業(yè)，提供股權(quán)投資、資產(chǎn)管理及咨詢(xún)服務(wù)等核心業(yè)務(wù)。

另?yè)?jù)相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司微信公眾號(hào)簡(jiǎn)介，相兌投資是一個(gè)全球化的私募投資管理公司，為客戶(hù)提供全球資產(chǎn)配置選擇：成立至今已成功發(fā)行募集多只人民幣和美元基金。領(lǐng)域涉及鉆石、新能源、半導(dǎo)體芯片、大數(shù)據(jù)、醫(yī)療健康等產(chǎn)業(yè)。

值得一提的是，上海證監(jiān)局曾在2025年9月10日對(duì)相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司出具過(guò)警示函。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中將基金的部分投資管理職能讓渡他人行使，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識(shí)，采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。