兩名保代因違規(guī)入股被罰。

5月20日晚，江西證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)蘇華峰、史哲元兩名證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為作出行政處罰。兩人合計(jì)被罰款190萬(wàn)元。

經(jīng)查明，2022年1月，蘇華峰與名義持有人達(dá)成一致，名義持有人通過委托持股方式向蘇華峰轉(zhuǎn)讓某擬上市公司部分股份。當(dāng)月，蘇華峰股權(quán)款轉(zhuǎn)賬至名義持有人指定銀行賬戶。2025年9月，名義持有人等額返還股權(quán)款。

同樣是在2022年1月，史哲元與名義持有人達(dá)成一致，名義持有人通過委托持股方式向史哲元轉(zhuǎn)讓某擬上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股權(quán)款轉(zhuǎn)賬至名義持有人指定銀行賬戶。2025年9月，名義持有人等額返還股權(quán)款。

江西證監(jiān)局認(rèn)定，蘇華峰、史哲元的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款“證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的規(guī)定，構(gòu)成第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：對(duì)蘇華峰處以90萬(wàn)元罰款；對(duì)史哲元處以100萬(wàn)元罰款。

記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，蘇華峰、史哲元二人疑似為西部證券股份有限公司（下稱“西部證券”，002673）保薦代表人。不過，目前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)已無(wú)法通過二人姓名及執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)“西部證券”查詢到相關(guān)從業(yè)信息。西部證券官網(wǎng)也未查詢到名為“蘇華峰”“史哲元”的人員信息。

據(jù)江西證監(jiān)局行政處罰決定書，蘇華峰出生于1974年3月，史哲元出生于1974年6月。

公開資料顯示，西部證券是北京信安世紀(jì)科技股份有限公司（688201.SH，下稱“信安世紀(jì)”）2021年科創(chuàng)板IPO的保薦機(jī)構(gòu)。

據(jù)西部證券出具的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之發(fā)行保薦書》，西部證券指定蘇華峰、史哲元擔(dān)任該項(xiàng)目的保薦代表人，二人從業(yè)證書編號(hào)分別為S0800718010001和S0800717050001。

信安世紀(jì)2023年12月發(fā)布的《關(guān)于更換持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告》進(jìn)一步確認(rèn)：“西部證券作為公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，指定蘇華峰、史哲元擔(dān)任保薦代表人，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)期限至2024年12月31日?！?/p>

上述兩份公開文件所載姓名、執(zhí)業(yè)身份與罰單當(dāng)事人信息吻合，但不排除同名同姓的可能。

值得關(guān)注的是，西部證券近期剛剛被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

2026年3月30日，因違反反洗錢管理規(guī)定，中國(guó)人民銀行陜西省分行對(duì)西部證券給予警告，并處46萬(wàn)元罰款。

更早的2023年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)因西部證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位等問題，對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)并向陜西證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

官網(wǎng)資料顯示，西部證券成立于2001年1月，注冊(cè)地陜西西安，注冊(cè)資本44.69億元，實(shí)際控制人為陜西投資集團(tuán)有限公司。2012年5月3日，公司在深圳證券交易所上市，是全國(guó)第19家上市的證券公司。

目前，西部證券在全國(guó)設(shè)有100余家證券營(yíng)業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分公司，并下設(shè)西部期貨、西部?jī)?yōu)勢(shì)資本投資、西部證券投資（西安）3家全資子公司，公司控股西部利得基金管理有限公司。

業(yè)績(jī)方面，西部證券2025年年報(bào)顯示，公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入59.85億元，同比下降10.84%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)17.54億元，同比增長(zhǎng)24.97%。對(duì)于去年公司營(yíng)收的下滑，公司在2025年年報(bào)中表示，營(yíng)收下滑主要系大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)收入及成本同比減少。

進(jìn)入2026年，西部證券一季度增收不增利。據(jù)西部證券4月23日晚間披露的一季報(bào)顯示，公司一季度營(yíng)業(yè)總收入14.24億元，同比增長(zhǎng)17.11%；歸母凈利潤(rùn)2.84億元，同比下降2.25%。

截至5月21日收盤，西部證券收?qǐng)?bào)6.84元/股，跌0.73%。