中信建投證券  視覺中國 資料圖

中信建投證券再因保薦項目執(zhí)業(yè)被監(jiān)管點名。

4月30日晚間，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關于對中信建投證券股份有限公司采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，中信建投證券在證券發(fā)行保薦個別項目中，對發(fā)行人的主要產品價格變動情況、部分主要客戶和供應商、個別重要子公司等事項的盡職調查不充分，未審慎核查發(fā)行人申請文件和證券發(fā)行募集文件中有證券服務機構及其簽字人員出具專業(yè)意見的內容。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《保薦人盡職調查工作準則》及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定。

根據(jù)相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中信建投采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并要求其主要負責人按指定日期前往北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

除了公司層面，北京證監(jiān)局還對中信建投的三名保薦代表人采取了相應的監(jiān)管措施。

其中，王萬里作為上述項目的保薦代表人，對中信建投證券的上述違規(guī)行為負有直接責任。北京證監(jiān)局決定對王萬里采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自行政監(jiān)管措施決定作出之日起1年內，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

中信建投的另外兩名保薦代表人包桉泰、羅貴均，則均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，包桉泰、羅貴均作為上述項目的保薦代表人，對中信建投證券的上述違規(guī)行為也負有直接責任。

去年，中信建投也曾因為保薦項目執(zhí)業(yè)被監(jiān)管點名。

2025年9月23日，福建證監(jiān)局對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，指出中信建投作為陽光中科（福建）能源股份有限公司的主辦券商，未督促陽光中科規(guī)范履行信息披露義務，未勤勉盡責。

2025年9月12日，深圳證券交易所對中信建投采取書面警示監(jiān)管措施。指出其在保薦北京國遙新天地信息技術股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO項目中，未充分關注并審慎核查股東出資來源存在的異常情況，核查程序不到位；同時未充分關注發(fā)行人收入確認、采購管理等方面存在的不規(guī)范情形。

此外，2025年1月10日，北京證監(jiān)局對中信建投采取責令改正措施，指出公司存在衍生品業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務的投資者適當性管理、內控管理不完善，合規(guī)管理覆蓋不到位等問題。同日，業(yè)務人員慶某因直接根據(jù)客戶指令進行對沖交易，被出具警示函。

官網(wǎng)資料顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元，主要出資人有北京金融控股集團有限公司、中央?yún)R金投資有限責任公司與中國中信集團有限公司。2016年12月9日，中信建投證券在香港聯(lián)交所上市，2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市。

中信建投在全國30個省、自治區(qū)和直轄市設有300余家證券分支機構，并設有中信建投期貨有限公司、中信建投資本管理有限公司、中信建投（國際）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和中信建投投資有限公司等5家全資子公司。

業(yè)績方面，中信建投4月29日晚間發(fā)布的《2026年第一季度報告》顯示，今年一季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入76.96億元，同比增長62.26%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）36.67億元，同比增長99.03%。2025年，中信建投實現(xiàn)營業(yè)收入233.22億元，同比增長22.41%；凈利潤94.39億元，同比增長30.68%。

股權結構方面，根據(jù)中信建投2026年一季報，截至報告期末，北京金融控股集團有限公司持股35.81%，為公司第一大股東；中央?yún)R金投資有限責任公司持股30.76%；香港中央結算（代理人）有限公司持股10.52%；中信證券股份有限公司持股4.94%。

截至4月30日收盤，中信建投A股收報23元/股，漲4.07%；港股收報11.62港元/股，漲4.12%。