在推動全社會參與碳減排的過程中，關注個人領域碳減排、建立并完善個人碳排放管理機制是必不可少的組成部分。

廣東是中國最早（2015年）提出并試點碳普惠機制的地區(qū)，廣東在推進碳排放權交易市場試點的過程中，積極推動個人端的碳減排機制設計，采用相關碳減排計算方法，對公眾可參與的自愿碳減排項目進行核證，并作為碳市場的產品種類開放交易。此后，多地政策文件也提出要落實碳普惠機制，并開展相關實踐。本文擬對碳普惠遇到的問題進行分析，以期為優(yōu)化碳普惠機制的運行提供政策依據(jù)。 

碳普惠的兩種模式：開放和閉環(huán)

碳普惠是一種由政府部門或企業(yè)組織發(fā)起，以個人或組織日常活動中的碳減排行為作為實施對象，利用各類碳減排計算方法學，將減排場景下對象的碳減排行為量化記錄并賦予一定價值，運用商業(yè)激勵、政策支持、市場交易等方式實現(xiàn)價值兌付，從而推動建立綠色低碳生產生活方式的正向激勵機制。

圖1  兩種模式的碳減排權益流向

根據(jù)碳普惠運營平臺獲得的碳減排量是否流入碳市場，可以將碳普惠機制分為兩類。

第一類是開放模式。運營平臺獲得碳減排量授權后不指定流向，可將其作為憑證向地方政府、企事業(yè)單位、公益組織等組織機構申報為政策或商業(yè)激勵，不參與碳市場交易。在該模式下，碳普惠減排量被轉化為政策優(yōu)惠或商業(yè)合作，如浙江省發(fā)改委牽頭開發(fā)的“浙江碳普惠”應用，用戶可在衣食住行各領域進行低碳活動獲得積分，并將積分兌換成環(huán)保商品、專業(yè)服務、機場貴賓間休息服務、云閃付紅包以及景區(qū)景點門票等服務，但碳普惠減排量不能用于抵消企業(yè)碳排放指標，平臺運營與激勵成本主要依靠財政補貼、企業(yè)商業(yè)優(yōu)惠或公益等系統(tǒng)外部的主體支持。

第二類是閉環(huán)模式。碳普惠運營平臺通過一定的兌付或者協(xié)商機制，獲得用戶授權后的碳普惠減排量，通過對碳減排量的核證，將全部或部分碳減排量投放到碳排放權需求市場，以開放購買的形式鼓勵碳排放企業(yè)或自愿碳中和主體購買，用以抵消其碳排放量，如2021年9月，北京基于MaaS平臺的碳普惠項目達成了首筆綠色出行碳交易。該模式下，公眾個人產生的碳減排量通過平臺進入碳交易市場中，平臺通過碳市場獲益，從而可用于支付平臺運營與公眾的激勵兌付成本，平臺也可以將碳市場獲益直接分配給個人作為兌付。

表1  政府主導的開放模式實踐

資料來源：作者整理。

根據(jù)碳普惠機制的組織方式，碳普惠項目可以分為政府主導和企業(yè)主導。

政府部門主導的碳普惠項目，覆蓋場景包括綠色出行、綠色消費、低碳政務等公共領域，主要對象為自愿參與碳減排活動的個人或社區(qū)。兌付激勵一般由商品優(yōu)惠和公共設施的使用權兩個方面組成，相關企事業(yè)單位通過參與政企共建的綠色合作關系網(wǎng)絡達成互利以維持碳普惠機制的持續(xù)運轉。

企業(yè)主導的碳普惠項目對象主要包括產品用戶和企業(yè)內部員工，主要作為企業(yè)環(huán)境社會責任的體現(xiàn)，可由企業(yè)自行開展碳普惠方法學設計以及數(shù)據(jù)平臺的建設運營，并向產品用戶或供應鏈上下游客戶傳遞綠色觀念，通過商品或服務的優(yōu)惠以及特定權益的獲得作為兌付激勵。相較于政府主導的開放模式，其特點在于企業(yè)可根據(jù)擁有的資源跨地區(qū)開展活動（表2）。

表2  企業(yè)主導的開放模式實踐

資料來源：作者整理。

圖2  不同模式碳普惠總覽

碳普惠深入發(fā)展的問題分析

（一）信息不對稱

信息不對稱是影響碳普惠發(fā)展的重要因素。當前，國內碳普惠實踐中的信息不對稱主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的可得性、可驗證性上，造成碳普惠減排的真實性難以保障，且將進一步影響碳減排量的消納。

一是碳普惠減排的真實性難以確定。核定碳減排量通常需要多個主體配合完成，所需的用戶信息量遠超出平臺所能監(jiān)測獲取的范疇，導致信息獲取、整合和核證較困難。例如，多項碳普惠項目涉及交通出行的碳減排計算，但目前的監(jiān)測技術難以確定用戶的出行狀態(tài)和對應路程。同時，缺乏對個人碳減排行為披露責任的相關規(guī)定，難以對多個碳減排平臺重復申報碳減排量的行為進行限制，導致管理失序，造成碳普惠減排數(shù)據(jù)的真實性存疑。

二是高碳排放群體難以被識別。對高碳排放群體而言，碳普惠項目的激勵缺乏吸引力，難以形成對其高碳行為的有效引導和約束。需要采用更為有效的技術手段對其進行識別，或推動個人碳排放信息的披露情況，并對高碳排放群體設計更有針對性的碳普惠項目。

三是信息不對稱影響碳普惠閉環(huán)模式的發(fā)展。開放模式下對碳減排量核證要求較為寬松，主辦部門可根據(jù)場景范圍，較自由地選取核證標準，信息不對稱的影響較小。在閉環(huán)模式中，特別是強制碳市場的交易，需要滿足交易門檻和更為清晰的產權，故對碳減排量核證要求較為嚴格。在這種情況下，信息不對稱與認證嚴格發(fā)生內生沖突。公眾的零散碳減排量在嚴格認證流程下難以被有效地收集認證，增加了碳普惠減排量進入碳市場的成本，不利于碳普惠項目的進一步擴展。

可見，當前碳普惠相關基礎建設尚不完整、平臺的監(jiān)測技術不足、披露責任不明確，是閉環(huán)模式開展中不可繞過的客觀障礙。需要進一步規(guī)范信息披露方法和提高相關技術手段，減少信息不對稱對碳普惠運作機制的影響。 

（二）權利歸屬不明晰

碳普惠從最初的分散分布逐漸向地方政府牽頭、企業(yè)共建的規(guī)?；l(fā)展，在影響力逐步擴大的同時，也需要理論和立法支撐，以保障系統(tǒng)長期運轉，如明確碳普惠減排量產權的歸屬和收益分配方法，并將責任和義務承擔落實到相關主體，增強系統(tǒng)的可信度和有效性。

一是對碳普惠減排量屬性的確認。在碳普惠閉環(huán)模式中，碳普惠減排量要流入碳市場，可用以抵消碳排放主體企業(yè)的碳排放指標不足。需要注意的是，公眾個人沒有碳排放總量控制的要求，難以保障碳普惠減排量的額外性，在其長期參與碳普惠活動中，相當于擁有無限的碳排放權。而企業(yè)碳排放權是一種由行政機關基于碳排放總量控制目的進行碳排放權有限分配的產物，碳排放權交易的相關項目運轉均緊密圍繞碳排放權的轉移而展開。這與個人無限的碳排放權之間存在矛盾，需要對碳普惠減排量的屬性作確認。

二是各環(huán)節(jié)之間產權歸屬尚待明晰。在碳普惠實踐中，有的平臺聲明其通過激勵兌付機制獲得了用戶的碳減排量授權，但獲得授權后的管理辦法和流動方式?jīng)]有被明確。例如，碳中和主體從平臺購買碳減排量后，該部分產權由誰持有，是否能再向其他主體轉讓，能否由其自主進行核證參與強制碳市場等問題，有待明確。

（三）兌付和消納能力不足

當前，開放模式碳普惠的消納能力，主要依賴于地方財政和企業(yè)公益的支持。當?shù)胤截斦€(wěn)定、企業(yè)公益意愿積極時，該模式的消納能力較強，但當?shù)胤截斦o縮或企業(yè)不再支持時，其消納能力將受到影響。閉環(huán)模式的消納能力則主要受碳普惠減排量的核證成本和碳交易市場的影響，當市場不穩(wěn)定時，用戶的碳減排量權益會出現(xiàn)風險并可能誘使市場投機行為。

一些地方碳普惠平臺的訪問數(shù)據(jù)，在平臺開始初步宣傳后就進入運行的平淡期和長期的用戶流失，活躍程度不高，運營平臺也缺乏維護客戶和持續(xù)吸引用戶的動力。吸引企業(yè)參與碳普惠平臺運營的動力主要來自3個方面：一是企業(yè)的環(huán)境社會責任展示需求；二是政企關系經(jīng)營需求導向下企業(yè)對政府倡導的響應；三是企業(yè)對利用碳普惠平臺參與碳市場交易實現(xiàn)收益兌付的預期。

但碳交易市場的交易不活躍使得消納碳普惠減排量受到限制。當前，大部分碳交易仍集中在政府部門的一級市場配額發(fā)放和拍賣上，二級市場不活躍。這反映出國內的碳市場需求較少。國內地方市場中，成交量和成交額最大的廣東碳交易市場碳配額持續(xù)低位運行，且交易集中于配額結算期的前一段時間。這表明生產企業(yè)對交易碳配額的意愿并不高。在這種情況下，碳普惠項目減排量大量進入市場可能會對市場造成負面影響。

同時，主管部門對核證碳減排量的發(fā)放也持謹慎態(tài)度，以廣東碳市場為例，截至2022年末，廣州碳排放權交易中心累計成交碳排放權29224.06萬噸，其中公眾碳減排可認證的省級碳減排量（PHCER）538.07萬噸，占比僅1.84%。碳普惠項目減排的真實性和額外性問題，是阻礙主管部門允許其進入強制碳交易市場實現(xiàn)兌付的重要因素。

碳普惠的開放模式是當前發(fā)展的主流，但這意味著參與企業(yè)需要持續(xù)地投入資源以維持對用戶的吸引力和有效運營。如果企業(yè)缺乏長期的投入回報機制，那么碳普惠平臺就可能成為一種象征性的展示。 

推進碳普惠深入發(fā)展的對策建議

（一）推進平臺能力建設

一是增強平臺的信息收集能力。重視監(jiān)測技術的不斷迭代發(fā)展和數(shù)據(jù)信息共享，以提高數(shù)據(jù)的可靠性，充分積累平臺信息收集、方法學設計等基礎經(jīng)驗，完善平臺核算、記錄和兌換3個主要功能。除被動式地接受用戶申報，也應嘗試在合理范圍內使用分析用戶數(shù)據(jù)，識別高碳排放群體，有針對性地引導其進入碳普惠項目，消解信息不對稱影響，保障碳普惠制度的健康發(fā)展。

二是增強平臺的資源整合能力。組織發(fā)展一批低碳企業(yè)和活動舉辦方等自愿碳中和主體，充分發(fā)揮開放模式的低門檻優(yōu)勢，用政策激勵和補貼鼓勵地方開展公眾碳減排實踐，爭取建成跨區(qū)域、跨單位的開放模式碳普惠平臺，推動資源整合與優(yōu)秀實踐傳播，鼓勵其發(fā)揮影響力主動拓展激勵資源來源，形成更廣泛的社會影響力。

三是在結合已有碳市場經(jīng)驗建設閉環(huán)模式碳普惠，發(fā)揮市場調節(jié)作用。根據(jù)行政區(qū)劃，建立多級碳減排量認證制度，逐層傳遞，實現(xiàn)從分散到集中的資源整合，并公布碳減排量定權定量依據(jù)。及時反饋用戶的碳減排量去向和使用情況，建立信任機制，同時推動核算方法學建設，以滿足逐漸豐富的低碳生活場景需求。

此外，由于碳普惠項目涉及大量數(shù)據(jù)的產生和處理，在推進平臺能力建設的同時，還需要完善數(shù)據(jù)保護，明確不同主體對數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲、共享和保護責任，并建立相關監(jiān)管機制以保障碳普惠項目的運行。

（二）完善相關法律法規(guī)

一是對公眾參與碳普惠活動所獲得的碳減排量進行定義，在法律上明確碳減排量的管理辦法和相關屬性，重點關注其作為一種自主申報權利的特征，厘清碳普惠減排量和碳排放權之間的區(qū)別和聯(lián)系。一方面，重視碳減排量來源于公眾主動參與碳減排的額外性，明確其應基于方法學基準的衡量，從而規(guī)范權利的來源；另一方面，可通過嘗試建立個人碳減排責任機制等方式，調和其與總量控制原則下劃定的碳排放權之間的矛盾。

二是明確碳普惠活動中相關的產權問題。碳普惠自愿減排量由公眾活動中所產生，經(jīng)由平臺整合收集后，以完善的產權管理辦法加強管理。特別是在閉環(huán)模式中，有多處需要對碳減排量的權利歸屬進行認證，并結合市場機制設計碳普惠減排量的交易模式。經(jīng)過產權劃分，使碳抵消、碳交易轉讓、碳激勵兌付等能得到實現(xiàn)的依據(jù)，從而保障各方的權益。

三是完善碳普惠減排量交易市場的法律機制。習近平總書記指出，要建設全國溫室氣體自愿碳減排交易市場。生態(tài)環(huán)境部也正在開展《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》的意見征求工作，在原有“暫行辦法”的基礎上進行修編，以適應建設全國溫室氣體自愿減排交易市場的需求。碳普惠機制應積極響應全國自愿碳減排市場建設的需求，除地方的管理辦法外，還應從更高的立法層面完善相關法律法規(guī)，促成地方與全國、碳普惠減排量市場與自愿碳減排量市場的縱向和橫向對接。

（三）增強碳普惠消納能力

一是降低主體的參與成本，對不同碳普惠減排量的核證要求進行分類，明確市場主體購買不同核證要求下的碳普惠減排量的價值，降低企業(yè)參與的成本，實現(xiàn)正向反饋。

二是推動碳普惠減排量交易發(fā)展及與自愿碳交易市場的對接，響應國家建立全國自愿碳交易市場的決策，鼓勵形成自愿碳中和主體，引導零碳園區(qū)、零碳企業(yè)等購買一定比例的碳普惠減排量，增強碳普惠市場活力。

三是篩選方法學基礎較扎實、核證難度較小的碳普惠項目，促進此類項目進入閉環(huán)碳普惠模式。

四是探索通過制度設計，促進高碳排放群體或活動成為碳普惠項目的市場消納主體，如在汽車消費領域建立碳排放預存機制，公眾購買燃油汽車或者加購汽油等可能導致高碳排放的產品時，需預先繳納一定數(shù)額的碳普惠減排量，形成碳減排量在不同消費群體間的消納機制。 

（作者朱光德系復旦大學環(huán)境科學與工程系碩士研究生，陳紅敏系經(jīng)濟學博士、復旦大學環(huán)境科學與工程系副教授。本文首發(fā)于《科學發(fā)展》2023年第10期，原題：“碳普惠：推進開放與閉環(huán)兩種模式的深入發(fā)展”）

 ————

“可持續(xù)方法論”專欄，旨在理清城市在可持續(xù)發(fā)展中遇到的棘手問題，并提供解題思路與方案。