8月11日，山西證券發(fā)表公告稱，子公司中德證券收到了證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，調(diào)查原因是中德證券作為西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)，涉嫌未勤勉盡責(zé)。

公告顯示：“根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案調(diào)查。中德證券將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常?！?/p>

有投行人士向澎湃新聞（m.school126.cn）透露，這次山西證券被調(diào)查或涉及*ST昆機(jī)（600806，即原昆明機(jī)床）的重組一事。

2015年11月10日，*ST昆機(jī)公告稱，已與紫光卓遠(yuǎn)簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將向該公司轉(zhuǎn)讓133,222,774股股份。轉(zhuǎn)讓完成后，紫光卓遠(yuǎn)持有股份的比例為25.08%，成為*ST昆機(jī)的控股股東，清華控股有限公司為實(shí)際控制人。

在轉(zhuǎn)讓股份不久之后，*ST昆機(jī)又公告定向增發(fā)的計(jì)劃，對(duì)象正是紫光卓遠(yuǎn)的關(guān)聯(lián)方——啟迪科技服務(wù)有限公司。

中德證券正是在這場(chǎng)計(jì)劃交易中擔(dān)任了紫光卓遠(yuǎn)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

根據(jù)官網(wǎng)資料，中德證券是山西證券與德意志銀行在2008年12月共同出資設(shè)立的合營(yíng)公司，并在2009年取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。

而西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司屬于“紫光系”成員，由紫光集團(tuán)100%控股，位列紫光股份（000938）及紫光學(xué)大（000526）的前十大股東名單之中。

然而，在*ST昆機(jī)公告了詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書之后，2016年2月17日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓和非公開發(fā)行股票的方案竟戛然而止。

不僅如此，*ST昆機(jī)在2016年5月11日發(fā)出公告稱，控股股東沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因臨時(shí)信息披露涉嫌重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

同樣因?yàn)樾畔⑴冻霈F(xiàn)違規(guī)行為，上海證券交易所在2016年7月4日宣布，對(duì)沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)、昆明機(jī)床（注：即*ST昆機(jī)）、股權(quán)受讓方紫光卓遠(yuǎn)及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。同時(shí)，對(duì)昆明機(jī)床和時(shí)任董事長(zhǎng)的王興、時(shí)任董事會(huì)秘書的羅濤、沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)、紫光卓遠(yuǎn)予以公開譴責(zé)，對(duì)時(shí)任沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)董事長(zhǎng)的關(guān)錫友予以通報(bào)批評(píng)。

*ST昆機(jī)在2015年11月公布股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案后，復(fù)牌接連迎來(lái)3個(gè)漲停板，并在2015年11月27日達(dá)到17.66元的高位。而截至2016年8月11日下午收盤，該股報(bào)價(jià)僅為6.75元。